证监会14日发布对于对西南证券股份有限公司(简称“西南证券”)采取责令改正措施的决定。
经查，西南证券存在以下违游记为：一是个别公司债券名堂合规内控把关不严，存在弊端及立项不步调问题。二是个别公司债券名堂受托管理勤劳尽责不够，未抓续督导刊行东谈主扩展信息泄露义务、抓续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及金钱证券假名堂遵法走访不充分。
上述情形违抗了《证券公司投资银行类业务里面截止提醒》等法则，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。
公开贵府泄露，西南证券是惟逐一家注册地在重庆的世界详细性证券公司。公司斟酌领域为证券经纪；证券投资接头；与证券往复、证券投资举止联系的财务照管人；证券承销与保荐；证券自营；证券金钱管理，融资融券；证券投资基金代销；代销金融家具，为期货公司提供中间先容业务；股票期权作念市等。公司现存职工2400余名，内设经纪业务、投资银行、证券投资、金钱管理4个处事部以及18个业务和职能部门，美港通优配在世界有39家分公司、70家贸易部。
西南证券功绩进展平平，2024年前三季度公司竣事贸易收入17.64亿元，同比下落6.40%；归母净利润4.83亿元，同比下落15.29%；扣非净利润4.9亿元，同比下落13.94%
2024年以来，已稀有十家券商因债券业务违纪收到罚单，触及的问题包括尽调不到位、质控或内核责任不充分、募资使用不合适本色情况等。昨年10月，开源证券和华夏证券更是因为在债券承销业务中存在多项违游记为，被暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。