招商中证全指证券公司指数证券投资基金 更新的招募说明书（二零二四年第一号） （由招商中证全指证券公司指数分级证券  投资基金停止分级运作变更而来）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 5 日           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     热切提醒   招商中证全指证券公司指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东谈主民银行、 中国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局聚会发布的《关 于范例金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金停止分级运作变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月                                   （证监许可〔2014〕 有限公司。《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日成效。   根据基金管理东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额停止运作、停止上市并修改 基金合同的公告》，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额停止上市，并进行基金份额折算，《招商中证全指证券公司 指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日成效，《招商中证全指证券公司指数分级 证券投资基金基金合同》同日起失效。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、好意思满。中国证监会对招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金停止分 级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出现实性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金 产物贵寓概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金管理东谈主依照苦守法守、针织信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分计议自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。                 招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金的投资边界包括债券回购，债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时期等的不祥情，可能会给基金资产变成损失。    本基金可投资股指期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。    本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资产支执证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要施展为信用评级风险、法律风险等。    投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东谈主应当雅致阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产物贵寓概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资训戒、资产 景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受材干相稳健。    基金的过往事迹并不预示其畴昔施展。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹施展的保证。投资东谈主在申购本基金时应雅致阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》成效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募 说明书。    对于基金产物贵寓概要编制、败露与更新要求，自《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》实施之日起一年后动手实施。    本基金标的指数为中证全指证券公司指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券以及积累总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证 券数目不少于 50 只，将剩余证券看成相应行业指数的样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，相关财务和事迹施展数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹施展数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                 招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律法则和《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其信得过性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的 权利和义务，应防卫查阅基金合同。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 公司指数分级证券投资基金停止分级运作并变更而来 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 明书》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其常常作念出的矫正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、调节、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚硬了基金销售服务代理条约，代为办理 基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 商基金管理有限公司基金注册登记系统，万般基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管 的行径              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 责任公司绽开式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行径 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 赎回的场合 所交易系统办理本基金基金份额申购、赎回和上市交易的场合 为 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资样式 金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的 余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10%            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、资 产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 要》过火更新 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 执有东谈主服务的用度             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §3 基金管理东谈主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册成本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）执有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 执有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券执有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券执有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为： 招商银行执有公司全部股权的 33.4%，招商证券执有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行执有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。   公司主要推动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永久坚执“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港聚会交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港聚会交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为就业，剿袭诚信、感性、专科、配合、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、筹划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联忽地金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东谈主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主执就业）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会蜕变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学训导。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训导、训导，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管束学院训导，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董 事。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副训导、训导。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加就业，曾任招 商证券成本阛阓经营部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和气东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银辘集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本事有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本事部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险按捺岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起点后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司就业，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司就业，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司就业，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 2 日 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 6 月 19 日于今）。   本基金历任基金司理包括：罗毅先生，管理招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金时期为 2014 年 11 月 13 日至 2017 年 7 月 1 日；苏燕青女士，管理招商中证全指证券公 司指数分级证券投资基金时期为 2017 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，管理招商中证全指 证券公司指数证券投资基金时期为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 24 日。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息败露管理办法》等法律法则及规章的行径，并承诺建立健全 的里面按捺轨制，采选灵验措施，珍视非法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）粗造职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正防碍的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正防碍的其他行径。   如法律法则或监管部门取消上述防碍性端正，本基金在履行恰当步骤后可不受上述规 定的限制。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 律、法则及行业范例，针织信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）专诚挫伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒接、打扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗造职守、滥用权利；   （7）清晰在职职期间明察的相关证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，平直或曲折进行其他股票交易；   （9）协助、接受奉求或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （10）其他法律、行政法则以及中国证监会防碍的行径。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不清晰在职职期间明察的相关证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面按捺组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和按捺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行径、董事和公司管理层 的行径诈欺监督权。   （2）董事会风险按捺委员会：风险按捺委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项热切的里面按捺轨制并检查其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险管理政策和政策并检查其实施情况，审查公司关联交易和检查公司的里面审计和业务稽 查情况等。  （3）看护长：看护长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核就业。看护长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要陈说的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会陈说。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理行径中发生的首要突发性事件和首要危急情况，实施危急处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面按捺轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理陈说。  （6）各业务部门：风险按捺是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限边界内，对其负责的业务进行检查监督和风险按捺。职工根据国度法律法则、公司规 章轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面按捺大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面按捺大纲》和《法则遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估窥察轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风险按捺轨制  里面风险按捺轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面按捺大纲、法则遵命政策、 岗亭分离轨制、业务防碍轨制、尺度化功课过程轨制、麇集交易轨制、权限管理轨制、信 息败露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对孤独的里面按捺组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的相关法律法则、公司里面按捺轨制在所赋予的权限内按照所端正的步骤和恰当的方 法对监察稽察对象进行平正客不雅的检查和评价，包括探问评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、检查公司实施国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险按捺的 监控就业、实施公司里面如期不如期的里面审计、探问公司里面的非法案件等。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  里面按捺的基本要素包括按捺环境、风险评估、按捺行径、信息调换、里面监控。  （1）按捺环境  公司戮力于成立内控优先和风险按捺的理念，培养全体职工的风险防卫明白，营造一 个浓厚的风险按捺的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法则、管理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自愿遵命，使风险明白链接到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务才能。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务过程、经营运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的 技巧分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并无间完善干系的风险防卫措施。  （3）按捺行径  公司按捺行径主要包括组织结构按捺、操作按捺和司帐按捺等。  各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤独、 相互牵制况兼有孤独的陈说系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：  ①以各岗亭标的责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同 的岗亭之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立尺度化的业务操作过程、热切业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。  ③以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。  公司设定了一系列的操作按捺的轨制技巧，如尺度化业务过程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、麇集交易轨制、守密轨制、信息败露轨制、档案贵寓保全轨制、 客户投诉处理轨制等，按捺日常运作和经营中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，孤独核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和孤独。  （4）信息调换  即指实时地结束信息的流动，如从下到上的陈说和从上至下的反馈。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递恰当 的东谈主员进行处理。  公司制定管理和业务陈说轨制，包括如期陈说轨制和不如期陈说轨制。如期陈说轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行陈说。 理陈说； 向总司理、看护长分别陈说； 如发现首要违法行径，应立即向董事会和中国证监会陈说。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵命里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险按捺委员会、看护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面按捺轨制执续地进行熟悉，熟悉其是否合适端正要求并加以 充实和改善，实时响应政策法则、阛阓环境、本事等因素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理筹划、相信筹划、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   遗弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐私了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前方。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与按捺就业是中国银行全面风险按捺就业的组成部分， 剿袭中国银行风险按捺理念，坚执“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险按捺就业链接业务各才能，通过风险识别与评估、风险按捺措施设定及轨制成立、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅陈说。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面按捺审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，好像灵验 保证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法则和其他相关端正， 或者违抗基金合同约定的，应当拒接实施，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构陈说。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易步骤还是成效的投资指示违抗法 律、行政法则和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构陈说。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务接洽样式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根 据相关法律法则端正调节销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）59378888   传真：（010）59378907   接洽东谈主：赵亦清   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实施事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 传真：(0755）8266 8930 承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉 接洽东谈主: 蔡正轩           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §6 基金的历史沿革   招商中证全指证券公司指数证券投资基金由招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金停止分级运作并变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2014 年 1 月 27 日获中 国证监会证监许可【2014】155 号文准予召募。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金管理东谈主为招商基金管理有限公司， 基金托管东谈主为中国银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2014 年 11 月 13 日获取中国证监会书 面说明，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同成效。   根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证全指证 券公司指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的指导意见》等法律 法则端正停止招商中证证券公司 A 份额与招商中证证券公司 B 份额的运作，无需召开基金份 额执有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商中证全 指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额终 止运作、停止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所恳求招商中证全指证券公司 指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进 行基金份额折算，《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日 次日郑重成效，《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §7 基金的存续   基金合同成效后，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元的， 基金管理东谈主应当实时陈说中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 向中国证监会说明原因并报送处理决议。   法律法则另有端正时，从其端正。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            §8 基金份额的申购、赎回及调节   本基金基金合同成效后，投资者可通过场外或场内两种样式对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外样式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的场合包括基金管理东谈主和基金管理东谈主奉求的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东谈主、场外代销机构办理场外的 A 类基金份额和 C 类基金份 额申购和赎回业务；基金份额场内申购与赎回的场合为具有基金代销业务资历且合适深圳 证券交易所风险按捺要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过深 圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券交易所的平淡交易 日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调节，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   在详情申购动手与赎回动手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调节恳求且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调节的 价钱。 基准进行规划；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 守深圳证券交易所的干系业务规则。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的端正，按新端正实施。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新 规则动手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的步骤，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的样式备足申购资金，投资者在提交赎回 恳求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在 遵照基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   T 日端正时期受理的恳求，平淡情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的 其他样式查询申购与赎回的成交情况，如因恳求未得到基金管理东谈主或基金注册登记机构的 说明而变成的损失，由投资者自行承担。   基金发售机构申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表发售机构确 实接收到申购、赎回恳求。申购与赎回的说明以基金注册登记机构或基金管理公司的说明 结果为准。对于恳求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   申购采选全额缴款样式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不得手，若申购 不得手或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回恳求得手后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过火干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额执有东谈主账户。在发生多半赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的相关条目处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至下一个就业 日划往基金份额执有东谈主的银行账户。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错在法律法则允许的边界内，对上述业务办理时期进行调节，并提前公 告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东谈主官 网交易平台初次申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东谈主直销中心申购， 初次最低申购金额为 50 万元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。现实操作中， 各销售机构在合适上述端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的干系端正。   基金份额执有东谈主理理基金份额场外赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额执有东谈主理理基金份额场内赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额执有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 基金份额执有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份 的，需一并全部赎回。   基金调节分为调节转入和调节转出。通过各销售机构网点调节的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台调节的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不可进行调节。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。 限制，基金管理东谈主必须在调节前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介公告。   （1）A 类基金份额场外申购费率根据申购金额设定如下：             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        申购金额（M）                    申购费率           M＜50 万元                   1.0%          M≥100 万元               每笔 300 元   （2）A 类基金份额场内申购费率由基金代销机构比照 A 类基金份额场外申购费率实施。   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额执有东谈主执有该部分 A 类基金份额的时期 分段设定如下：            执有期限                   赎回费率            N＜7 天                    1.5%         N≥730 天                    0%   （2）场内赎回对执续执有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产；除此之外本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对执续执有期少于 7 天 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对执续执有期不少于 7 天的投资者收取的赎回 费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。   （3）C 类基金份额的场外赎回费率按基金份额执有东谈主执有该部分 C 类基金份额的时期 分段设定如下：       连气儿执惟恐期（N）                   赎回费率            N＜7 天                    1.50%           N≥7 天                      0%   对于 C 类基金份额执有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间调节的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调节恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法则 及基金合同、招募说明书的端正收取。   （3）每笔调节恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调节时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差规划。从申购费率（用度）高向低的基金调节时，不收取申购补差用度。   （4）基金调节采选单笔规划法，投资者当日屡次调节的，单笔规划调节用度。   （5）基金份额执有东谈主对转入份额的执有期限自转入说明之日算起。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   www.cmfchina.com 网上交易，防卫费率尺度或费率尺度的调节请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。 低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销筹划，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按 干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东谈主不错恰当调低基金的申购费率和基金赎回费 率。 管理东谈主发布的干系公告。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码，分别规划和公 告基金份额净值。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的该类基金份额净值   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外样式进行申购的，按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担；通过场内样式申购的，申购份额规划结果采选截尾法保 留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还投资者。C 类基金份额申购的灵验 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规划 结果均按舍去余数的方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类份额，且该 申购恳求被全额说明，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日基金 A 类份额净值为 1.0680 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=60，000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60，000－59405.94=594.06 元                招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份    即：投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购恳求被全额说明，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额=60，000/1.0680=56179.77 份    即：投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56，179.77 份 C 类基金份额。    采选“份额赎回”样式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行规划，规划 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日的该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    对于 A 类基金份额，上述规划结果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述规划结果均按舍去余数的方法， 保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    例 1：某投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且执惟恐期大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0.5%，假定赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10，680.00－53.40=10，626.60 元    即：投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且执惟恐期大于 7 天但不悦    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且执惟恐期大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0%，假定赎回恳求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0%=0 元    赎回金额=10，680.00-0=10，680.00 元                招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    即：投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且执惟恐期大于 7 天但不悦    T 日万般基金份额净值=T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。    T 日的万般基金份额净值在本日收市后规划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延规划或公告。本基金万般基金份额净值的规划， 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金基金份额采选分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统执有东谈主绽开式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统执有东谈主证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记 系统。    本基金万般基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东谈主的相关端正办理。常常情况下，投资者申购基金得手后，基金注册登记机 构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回 或调节转出该部分基金份额。    投资者赎回基金得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。    中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东谈主不错在法律法则允许的边界内，对上述 注册登记办理时期进行调节，但不得现实影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于动手 实施调节前 3 个就业日在指定媒介公告。    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购恳求：    （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。    （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可拒接或暂停接受投 资东谈主的申购恳求。    （3）证券交易所交易时期非平淡停市，导致基金管理东谈主无法规划当日基金资产净值。    （4）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤现有基金份额执有东谈主 利益时。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而挫伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%麇集度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选 估值本事仍导致公允价值存在首要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购恳求。   （8）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理 东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒接，被 拒接的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购 业务的办理。   若出现如下情形，基金管理东谈主可拒接接受或暂停基金份额执有东谈主对基金份额的赎回申 请或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不可支付赎回款项；   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回恳求或减速支付赎回款项。   （3）证券交易场合照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法规划当日基金资产净值；   （4）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽开日多半赎回，导致本 基金的现款支付出现不毛；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选 估值本事仍导致公允价值存在首要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （6）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应按端正向中国证监会备案。已接受的赎回恳求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回 恳求东谈主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部 分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回恳求可延期支付赎回款项，最 长不逾越 20 个就业日，并在指定媒介公告。投资者在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未 获受理部分赐与肃除。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   暂停基金份额的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依摄影关端正 在指定媒介上公告。   本基金单个绽开日，基金份额净赎回恳求（赎回恳求总额加上基金调节中转出恳求份额 总额后扣除申购恳求总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额）逾越上一日本基金基金 总份额的 10%时，即以为发生了多半赎回。   当出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资者的全部赎回恳求时，按平淡赎回 步骤实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回恳求有不毛或以为支付投资 者的赎回恳求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求延期赐与办理。若进行上述延 期办理，对于单个基金份额执有东谈主当日赎回恳求逾越上一绽开日基金总份额 10%以上的部 分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回恳求，应当按单个账户非 自动延期办理的赎回恳求量占非自动延期办理的赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴荐将当日未获办理部分赐与 肃除外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述端正转入 下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当在 3 个交易日内文告基金份额执 有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。   如果发生暂停的时期为一天，基金管理东谈主应于从头绽开日在指定媒介刊登基金从头开 放申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的万般基金份额净值。   如果发生暂停的时期逾越一天但少于两周，暂停结果基金从头绽开申购或赎回时，基 金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头动手办理 申购或赎回的绽开日公告最近一个就业日的万般基金份额净值。   如果发生暂停的时期逾越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周全少叠加刊登暂停公 告一次。暂停结果基金从头绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介连气儿刊 登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个就业日的各 类基金份额净值。   为便捷基金份额执有东谈主，畴昔在各项本事条件和准备完备的情况下，投资者不错依照 基金管理东谈主的相关端正遴荐在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之间进行基金调节。基 金调节的数额限制、调节费率等具体端正不错由基金管理东谈主届时另行端正并公告。   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资筹划，具体规则由基金管理东谈主在届时发布 公告或更新的招募说明书中详情。   根据届时灵验的相关法律法则和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易样式进行转让。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》成效后，在合适法律法则和深圳证券交易所端正的上市条件的情况 下，基金管理东谈主可根据相关端正，恳求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在详情上市交易时期后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个就业日在至少一家指定媒介和 基金管理东谈主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及干系端正。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所干系规则及相关端正实施。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市按照干系法律法则、中国证监会 及深圳证券交易所的干系端正实施。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 关端正内容进行调节的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改无用 召开基金份额执有东谈主大会。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他干系业                      务 记系统基金份额执有东谈主绽开式基金账户下；场内申购或上市交易的基金份额登记在证券登 记结算系统基金份额执有东谈主证券账户下。 交易后在二级阛阓卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后恳求场外赎回。 以平直恳求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后恳求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级阛阓卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。 公司绽开式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行径。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责任公司、 深圳证券交易所等干系机构的端正办理。如基金合同的相关约定与上述端正不一致，以该 等端正为准。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资轨范不停和数目化的风险管理技巧， 结束对标的指数的灵验追踪，获取与标的指数收益相似的答复。本基金的投资标的是保执 基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越   指数化投资不错以较低的成本获取精采的阛阓经久答复，投资于具有精采代表性、流 动性与投资性的指数不错灵验共享该指数所代表的股票阛阓中的投资契机。   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法则或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系端正）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他金融器具，诚利和配资基金管理东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资边界。   本基金以中证全指证券公司指数为标的指数，采选完全复制法，按照标的指数成份股 组成过火权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过火权 重的变动而进行相应调节，以复制和追踪标的指数。本基金的投资标的是保执基金净值收 益率与事迹基准日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越 4%。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当预期成份股发生调节，成份股发生配股、增发、分成等行径，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，导 致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行恰当变通和调节， 戮力裁汰追踪过失。   基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采选合理 方法寻求替代。基金管理东谈主运用以下策略构造替代股组合：   （1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及限制相似的原则，考中一揽 子标的指数成份股票看成替代股备选库；   （2）干系性熟悉：规划备选库中各股票与被替代股票日收益率的干系系数并考中与被 替代股票干系性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的干系系 数最大化为优化标的，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东谈主逐日追踪基金组合与标的指数施展的偏离度，每月末、季度末如期分析 基金的现实组合与标的指数施展的累计偏离度、追踪过失变化情况过火原因，并优化追踪 偏离度管理决议。   本基金管理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特质。本基金主要通过对现货和期货阛阓运 行趋势的研究，联结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，采选流动性好、交易活跃的 期货合约，达到灵验追踪标的指数的主见。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行灵验的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新端正，以合适上 述法律法则和监管要求的变化。   本基金股票资产的标的指数为中证全指证券公司指数。   畴昔若出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以至标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈说并 提议处理决议，如更换基金标的指数、调节运作样式，与其他基金合并、或者停止基金合             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额执有东谈主利益优先原则救助基 金投资运作。   本基金事迹比拟基准：中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构东谈主民币活期存 款基准利率（税后）×5%。   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、 更能为阛阓广泛接受的事迹比拟基准推出时，本基金不错在与本基金托管东谈主协商同意后变 更事迹比拟基准并实时公告。本基金由于上述原因变更事迹比拟基准，基金管理东谈主应于变 更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的举座投资筹划与投资原则；决定相关标的指数首要调节草率决策、其他重 大组合调节决策以及首要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投 资组合的构建、调节和日常管理等就业。 议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 风险隐患提议预警； 况等，当令进行投资组合调节；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策才能的事前及过后风险、操格调险等投 资风险进行监控，并在整个投资过程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等干系东谈主员，以供决策参考。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金的投资组合将遵命以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，执有的卖出期货合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差规划））不 低于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金执有并吞权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 肯定法律法则或监管部门的干系端正； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的边界； 参与出借业务的单只证券不得逾越本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均规划；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素以至基金投资不合适本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。法律法则或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额执有东谈主大会审议。   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，本基金防碍从事下列行径：   如法律法则或监管部门取消上述防碍性端正，本基金管理东谈主在履行恰当步骤后可不受 上述端正的限制。 利益； 的利益。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商中证全指证券公司指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本陈说所载贵寓不存在乌有记录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、 准确性和好意思满性承担个别及连带责任。     本投资组合陈说所载数据遗弃 2024 年 9 月 30 日，着手于《招商中证全指证券公司指数 证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例      序号            名目       金额（元）                                                   （%）              其中：股票          2，373，299，635.94          92.60              其中：债券              3，066，263.01           0.12                   资产支执证券                   -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金统统                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      代码           行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A            农、林、牧、渔业                      -              - B            采矿业                           -              - C            制造业                           -              - D            电力、热力、燃气及                     -              -              水出产和供应业 E            建筑业                           -              -          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） F         批发和零卖业                       -             - G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息本事服务业 J         金融业           2，372，578，487.87         94.26 K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和本事服务                    -             -           业 N         水利、环境和全球设                    -             -           施管理业 O         住户服务、修理和其                    -             -           他服务业 P         造就                           -             - Q         卫生和社会就业                      -             - R         文化、体育和文娱业                    -             - S         概述                           -             -           统统            2，372，578，487.87         94.26                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例     代码         行业类别    公允价值（元）                                                (%) A         农、林、牧、渔业                     -             - B         采矿业                          -             - C         制造业                510，722.77           0.02 D         电力、热力、燃气及                    -             -           水出产和供应业 E         建筑业                          -             - F         批发和零卖业                       -             - G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信          200，883.62           0.01           息本事服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和本事服务            9，541.68           0.00              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    业 N                  水利、环境和全球设                   -                   -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                   -                   -                    他服务业 P                  造就                          -                   - Q                  卫生和社会就业                     -                   - R                  文化、体育和文娱业                   -                   - S                  概述                          -                   -                    统统                 721，148.07                0.03     本基金本陈说期末未执有港股通投资股票。 投资明细                                                    金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资     序号     股票代码         股票称呼   数目（股）        公允价值（元）          产净值比                                                              例（％）     注：因本基金被迫复制指数因素股需要，根据《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的干系端正要求，经本基金管理东谈主董事会以及本基金托管行同意，陈说期内，本基金参与 投资了招商证券。 投资明细               招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         股票代码           股票称呼     数目（股）                      净值比例                                                （元）                                                                （％）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                          （％）                     其中：政策性金融债                     -                   -                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                （元）                                                                （％） 资明细  本基金本陈说期末未执有资产支执证券。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本陈说期末未执有贵金属。   本基金本陈说期末未执有权证。   本基金本陈说期末未执有股指期货合约。   本基金管理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特质。本基金主要通过对现货和期货阛阓运 行趋势的研究，联结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，采选流动性好、交易活跃的 期货合约，达到灵验追踪标的指数的主见。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行灵验的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    陈说期内基金投资的前十名证券除东方证券（证券代码 600958）、广发证券（证券代 码 000776）、国泰君安（证券代码 601211）、海通证券（证券代码 600837）、华泰证券（证 券代码 601688）、兴业证券（证券代码 601377）、招商证券（证券代码 600999）、中信证 券（证券代码 600030）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探问，不存在陈说编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。    根据 2024 年 2 月 2 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被上海证监局 给予警示。    根据 2024 年 7 月 11 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被上海证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在陈说期内因违法经营、违抗反洗钱法、未照章 履行职责、未按期申报税款等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 11 月 27 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳证券 交易所给予警示。    根据 2023 年 12 月 15 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被内蒙古证 监局给予警示。    根据 2024 年 1 月 8 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未实时败露公司首要事件被中 国证监会给予警示。    根据 2024 年 1 月 31 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被山东证监局 给予警示。    根据 2024 年 9 月 18 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被安徽证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在陈说期内因里面轨制不完善、未照章履行职责、 信息败露乌有或严重误导性述说，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 12 月 22 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因违抗反洗钱法被央行江苏省 分行处以罚金。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    根据 2024 年 3 月 29 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被江苏证监局 责令改正。    根据 2024 年 4 月 19 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被江苏证监局 责令改正。    根据 2024 年 4 月 25 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳证监局 给予警示。    根据 2024 年 5 月 15 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被云南证监局 给予警示。    根据 2024 年 3 月 7 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因涉嫌违抗法律法则被北京证券 交易所给予警示。    根据 2024 年 8 月 2 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被福建证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在陈说期内因未照章履行职责、未实时败露公司 首要事件、里面轨制不完善，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在陈说期内因违法经营、未照章履行职责、违抗 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。    对上述证券的投资决策步骤的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫执有，上 述证券的投资决策步骤合适干系法律法则和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和过程上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                称呼          金额（元）              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本陈说期末未执有处于转股期的可调节债券。                            通顺受限部          占基金资产                                                     通顺受限情  序号        股票代码    股票称呼    分的公允价          净值比例                                                      况说明                             值（元）           （%）                                              金额单元：东谈主民币元                            通顺受限部          占基金资产                                                     通顺受限情  序号        股票代码    股票称呼    分的公允价          净值比例                                                      况说明                             值（元）           （%）                                                     限                                                     限                                                     限                                                     限                         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                    §12 基金的事迹           基金管理东谈主依照苦守法守、针织信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并不即是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同成效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：           招商中证全指证券公司指数 A：                                                        事迹比拟                                    净值增长     事迹比拟                         净值增长                           基准收益         阶段                         率尺度差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率尺度差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至           -28.88%   2.01%      9.85%            2.07%   -38.73%   -0.06%           注：本基金合同成效日为 2014 年 11 月 13 日。           招商中证全指证券公司指数 C：                                                        事迹比拟                                    净值增长     事迹比拟                         净值增长                           基准收益         阶段                         率尺度差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率尺度差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至              -8.64%      1.51%  -12.58% 1.51%       3.94%   0.00%           注：本基金自 2021 年 9 月 13 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 9 月 14 日起存续。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §13 基金的财产   基金资产总值是指购买的万般有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 救助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §14 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易 市价，详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化因素，调节最近交易市价，详情公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值本事详情公允价值。交易所上 市的资产支执证券，采选估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事详情公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关 端正详情公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及干系 法律法则的端正或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的规划结果对外赐与公布。 日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   每个就业日规划基金资产净值及万般基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额参考净值极少点后 4 位以内(含第 5 位)发生估值无理时，视为该 类基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误变成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责任东谈主应当对由 于该估值无理遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事 水平无法猜测、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被无理处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值无理责任方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理责任方承担；由于估值无理责任方 未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主变成损失的，由估值无理责任方对平直损失承担 补偿责任；若估值无理责任方还是积极和解，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值无理责任方草率更正的情况向相关当事 东谈主进行说明，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值无理的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 责任方仍草率估值无理负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值无理调节采选尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的样式。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   估值无理被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因详情 估值无理的责任方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）招商中证证券公司 A 份额或招商中证证券公司 B 份额的基金份额参考净值、招商 中证证券公司份额的基金份额净值规划出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施珍视损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值规划无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。 值本事仍导致公允价值存在首要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停基金估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽开日交易结果后规划当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息赐与公布。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金资产估值无理处理； 司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适 当、合理的措施进行检查，然则未能发现该无理的，由此变成的基金资产估值无理，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应罢免补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施排斥由此变成的影响。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的收益分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。 基金份额执有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为本基 金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨样式是现款 分成。   本基金场内收益分拨样式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额执有东谈主 深圳证券账户下的基金份额只可遴荐现款分成的样式，具体权益分拨步骤等相关事项遵命 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的干系端正； 额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分拨权；   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法则的前提下酌 情调节以上基金收益分拨原则，此项调节不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关端正在指定媒介公告。   收益分拨采选红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等相关事项遵命《业务规则》的干系端正。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的干系端正。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §16 基金的用度与税收   本基金停止计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产中扣除。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的规划公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金看成指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。常常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的 收取），计费期间不及一季度的，根据现实天数按比例规划。   规划方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费逐日规划，逐日累计，每季支付一次，美港通优配由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指 数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个就业日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 损失；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金合同》实施；   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金运作情况调节基金管理费率、基金 托管费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额执有东谈主大 会审议（法律法则或中国证监会另有端正的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，无用召开基金份额执有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §17 基金的司帐与审计 按摄影关端正编制基金司帐报表； 式说明。 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介公告。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §18 基金的信息败露 基金合同过火他相关端正。干系法律法则对于信息败露的端正发生变化时，本 基金从其最新端正。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基 金份额执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和 造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和样式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   本基金公开败露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息败露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币元。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东谈主大会召开的规则及具体步骤，说明基金产物的特质等波及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主服务 等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救助及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓概要信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止 运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个就业 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的规划样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在指定网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在指定网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金如期陈说应该败露基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等   投资管理东谈主员以及基金管理东谈主推动执有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他热切信 息”项下败露该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说期内执有份额变化情况及 产物的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金计帐；   （3）调节基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的推动、变更公司的现实按捺东谈主；   （8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、现实按捺 东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提样式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价无理达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金动手办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、复原上市或者停止上市；   （22）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓玄妙传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，相 关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将相关情况立即陈说中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与 公告。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说提醒 性公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务情          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就转融通证券出 借业务在陈说期内发生的首要关联交易事项作念防卫说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容 与款式准则等法律法则以及证券交易所的自律管理规则的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、 更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈说等公开败露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，栽培信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的 前提下，自主栽培信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系 端正。   前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露 义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应当制作就业底稿， 并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信息：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期 的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的管理 风险、本事风险和合规风险等。多半赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回恳求逾越上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时 赎回执有的全部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当雅致阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资训戒、资产景色等判断 基金是否和投资东谈主的风险承受材干相稳健。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的阶梯，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、防卫的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受 材干作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即 使出现短期的亏欠也不会给我方的平淡生存带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄样式的区别。如期定额投资 是指引投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资样式。然则如期定额投 资并不可藏匿基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效 答理样式。   基金管理东谈主提请投资东谈主越过稳健，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等行径导致基金份额净值调节至 1 元运转面值，在阛阓波动等因素的影响 下，基金投资仍有可能出现亏欠或基金份额净值仍有可能低于运转面值。   基金管理东谈主承诺以针织信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者昂扬”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券阛阓受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓 风险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致 证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景色受多种因素影响，如管理材干、财务景色、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员素养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下降，或好像用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款款式来分拨，而通货膨大将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的现实收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现多半赎回，以至莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券阛阓波动性大，在阛阓下降时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回恳求，则基金资产可能会变现不毛，基金可能濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金基金份额的申购、赎回安排详见本招募说明书“ 基金份额的申购、赎回及调节” 章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交易所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型交易场合，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具，同期本基金基于分散投资的原          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，概述评估在平淡阛阓环境下本基金的流动性风 险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或多半赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执 有东谈主在单个绽开日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 其采选部分延期赎回的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步骤及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的端正，概述 运用万般流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限定调节，看成特定情形下基金管理东谈主 流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调节”中“多半赎回的情 形及处理样式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足系数投资东谈主的赎回恳求，投资东谈主 收到赎回款项的时期也可能晚于预期。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调节”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理样式” 与“多半赎回的情形及处理样式”，防卫了解本基金 暂停接受赎回恳求的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调节”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理样式”与“多半赎回的情形及处理样式”，防卫了解本基金 减速支付赎回款项的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所蔓延。   本基金对执续执有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，防卫了解 本基金暂停估值的情形及步骤。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   对于万般流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步骤并与基金托管东谈主协商一致。 在现实运用万般流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、训戒、判断等主不雅因素会影响其对相 关信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、拒接支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为中证全指证券公司指数，在基金的投资运作过 程中可能濒临指数基金独到的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于中证全指证券公司指数成份股过火备选成份股。在 具体投资管理中，本基金可能濒临中证全指证券公司指数成份股以及备选股所具有的独到 风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采选指数化投资策 略，被迫追踪标的指数。当指数下降时，基金不会采选退缩策略，由此可能对基金资产价 值产生不利影响。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获取足 足数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行恰当的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续作 为本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将 随之调节，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东谈主还须承担投资组合调节所带来的风 险与成本。  （4）追踪偏离风险  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细巧追踪标的指数的收益率：  ①基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不计议用度和税收，这将导致基金 收益率过时于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率逾越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。  ③当标的指数调节成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行径导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调节中可能暂时 扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩 大。  ④投资东谈主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的指数成份股、摘 牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调节投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪过失扩大。  ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理材干，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪过失。  ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因清寒卖空、对冲机制过火他器具 变成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制无理等产生的追踪偏离度与追踪误 差。  （5）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离风险  标的指数并不可完全代表整个股票阛阓，标的指数的答复率与整个股票阛阓的平均回 报率可能存在偏离。  （6）追踪过失按捺未达约定标的的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的统统值按捺在 0.35%以内，年化追踪过失按捺在 4%以 内，但因标的指数编制规则调节或其他因素可能导致追踪过失逾越上述边界，本基金净值 施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）指数编制机构住手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 就业日向中国证监会陈说并提议处理决议，如更换基金标的指数、调节运作样式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金 份额执有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、调节运作样式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议详情并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额执有东谈主利益优先原则维 执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系阛阓施展 存在各异，影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，惟恐候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于养殖品订价极度复杂， 不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货采选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算制 度，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东谈主出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于资产支执证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率高涨，本基金执有资产支执证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果 阛阓利率下降，资产支执证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支执证券阛阓限制及交易活跃进程的影响，资产支执证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   此外，本基金可根据法律法则的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险 等融资业务独到风险。   债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时期等的不祥情，可能会给基金资产变成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券 阛阓广泛端正等作念出的概述性神态，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受材干涉产物风险之间的匹配熟悉。   干系当事东谈主在业务各才能操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东谈主为因素变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易无理、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交易的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  由于法律法则方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不可平淡实施，导致基金资 产的损失。  战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自 身平直按捺材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §20 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 实施，自决议成效后依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行恰当步骤后，基金合同应当停止： 连续的； 动之外的因素以至标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额执 有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产计帐小组长入领受基金；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货干系业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金合同的内容节录   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒接或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调节相关基金申购、赎回、调节和非交 易过户的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以针织信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的端正，按相关端正规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金生意诡秘，不清晰基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理基金份额的申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时期和样式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分 配；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （19）濒临遣散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全救助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以针织信用、勤苦尽责的原则执有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东谈主代表基金坚硬的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有端正外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未实施《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   （21）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）依照法律法则及基金合同的端正，照章转让其执有的基金份额，照章恳求赎回其 执有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：  （1）雅致阅读并遵照《基金合同》；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》停止的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主或基金份额执有东谈主的正当授权代表共同组成。 基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）停止基金合同；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调节基金运作样式；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度（法律法则，或基金合同，或中国证监 会另有端正的除外）或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略（法律法则、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定的除外）；   （9）变更基金份额执有东谈主大会步骤；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 会：   （1）调低基金管理费、基金托管费过火他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和基金合同端正的边界内调节基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费样式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管理东谈主、基金注册登记机构、销售机构在法律法则端正 的边界内调节相关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法则和基金合同端正应当召开基金份额执有东谈主大会的除外的其他情形。   （1）除法律法则端正或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主召 集；   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集或在端正时期内未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集。   （4）单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决 定不召集或在端正时期内未能作出版面恢复，单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东谈主代 表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就并吞事项要求 召开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时期内未能作 出版面恢复，单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大 会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、打扰。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会时期、方位、样式和权益登记 日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金 份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时期和方位；   （2）采选通信开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本 次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信样式、奉求的公证机关过火接洽样式和接洽东谈主、 表决意见寄交的截止时期和收取样式。在法律法则和监管机构允许的情况下，也不错采选 辘集、电话或其他样式进行表决或者授权他东谈主表决。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定方位对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定方位对表决            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票着力。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则及监管机关允许 的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求书拜托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书合适法律法则、基金合同和会议文告的端正，况兼 执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面款式或会 议文告等干系公告中指定的其他款式在表决遗弃日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面样式或会议文告等干系公告中指定的其他款式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为灵验： 公告； 管理东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的样式收取基金份额 执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决 着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主执 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书合适法律法则、基金合同和会议文告的 端正，并与基金登记注册机构记录相符，况兼奉求东谈主出具的代理投票授权奉求书合适法律 法则、基金合同和会议文告的端正；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）从头召集基金份额执有东谈主大会的条件   基金份额执有东谈主大会应当有代表基金份额二分之一以上的执有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的执有东谈主参加，方可召开。   （4）在不与法律法则打破的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过辘集、电话或其他方 式召开，基金份额执有东谈主不错采选书面、辘集、电话或其他样式进行表决，具体样式由会 议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事步骤   在现场开会的样式下，最先由大会主执东谈主按照下列第 8 条文定步骤详情和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执 大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权统统 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额执有东谈主所执每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以越过决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的样式通过。   （2）越过决议，越过决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作样式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、停止基金合同、与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采选记名样式进行投票表决。   采选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，提交合适会议文告 中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议文告端正的表决意 见视为灵验表决，表决意见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 动手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金 份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘点结果。 计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通信样式 进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施成效的基金份额执有东谈主大会的决 议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不停力。 但凡平直援用法律法则或监管端正的部分，如法律法则或监管端正修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可平直对该部老实容进行修改或调节， 无需召开份额执有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   （1）在合适相关基金分成条件的前提下，基金管理东谈主可进行收益分拨；   （2）本基金场外收益分拨样式分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额执有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为本 基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨样式是现 金分成。   本基金场内收益分拨样式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额执有东谈主 深圳证券账户下的基金份额只可遴荐现款分成的样式，具体权益分拨步骤等相关事项遵命 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的干系端正；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金 份额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分拨 权；   （4）法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法则的前提下酌 情调节以上基金收益分拨原则，此项调节不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关端正在指定媒介公告。   收益分拨采选红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等相关事项遵命《业务规则》的干系端正。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的干系端正。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金的指数使用费；   （5）基金上市用度；   （6）《基金合同》成效后与基金干系的信息败露用度；   （7）《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （8）基金份额执有东谈主大会用度；   （9）基金的证券交易用度；   （10）基金的银行汇划用度；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）证券账户开户用度、银行账户珍贵用度；   （12）按照国度相关端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的规划公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （4）基金的指数使用费   本基金看成指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。常常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 收取），计费期间不及一季度的，根据现实天数按比例规划。   规划方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费逐日规划，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指 数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个就业日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（12）项用度”，根据相关法则及相应条约端正， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的干系用度根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金基金合同》实施；   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的相关端正不得列入基金用度的名目。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调节基金管理费率、基金 托管费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额执有东谈主大 会审议（法律法则或中国证监会另有端正的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售费率等费率，无用召开基金份额执有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资轨范不停和数目化的风险管理技巧， 结束对标的指数的灵验追踪，获取与标的指数收益相似的答复。本基金的投资标的是保执             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法则或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系端正）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当步骤后， 不错将其纳入投资边界。   （1）防碍行径   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，本基金防碍从事下列行径：   如法律法则或监管部门取消上述防碍性端正，基金管理东谈主在履行恰当步骤后可不受上 述端正的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将遵命以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，执有的卖出期货合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差规划）不低 于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金执有并吞权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 肯定法律法则或监管部门的干系端正； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的边界； 参与出借业务的单只证券不得逾越本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均规划；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素以至基金投资不合适本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。法律法则或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起动手。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额执有东谈主大会审议。   基金资产总值是指购买的万般有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 救助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。   （1）变更基金合同波及法律法则端正或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议经报中国证监会备案成效后方 可实施，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行恰当步骤后，基金合同应当停止：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金份额执有东谈主大会决定停止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连续的；   （3）出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以至标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额 执有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）干系法律法则和中国证监会端正的其他情况。   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个就业日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救助、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐步骤： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货干系业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤苦、尽责地履行 基金合同端正的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §22 托管条约的内容节录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织款式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   经营边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：执续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖念念斯   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营边界：领受东谈主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信探问、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   存续期间：执续经营 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法则或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系端正）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、中证全指证券公司指数成份股和备选成份股股票库、 债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据现实情况的变化， 对各投资品种的具体边界赐与更新和调节，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 边界对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将遵命以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，执有的卖出期货合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差规划））不 低于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金执有并吞权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 肯定法律法则或监管部门的干系端正； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资边界保执一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的边界； 参与出借业务的单只证券不得逾越本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均规划；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素以至基金投资不合适本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   除上述第（4）、（6）、（7）、（8）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。法律法则或监管部门 另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当步骤后， 则本基金投资不再受干系限制。   （3）对基金防碍从事的行径进行监督。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他重 大强横关系的公司名单。   （4）基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景色较好、实力浑朴、信用等第高的交易敌手组成。基金管理东谈主 不错根据现实情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调节，并文告基金托管东谈主。基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应合适交易敌手库的边界。基金托管东谈主对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否合适交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东谈主对银行间阛阓交易的交易样式的按捺按如下约定进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风险按捺原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，控 制交易敌手的资信风险，详情与万般交易敌手所适用的交易结算样式，在具体的交易中， 应尽力求取对基金故意的交易样式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承 担补偿责任。   （6）基金如投资银行入款，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，事 先详情合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督。 算、万般基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应 实时查对说明并以书面款式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会陈说。 定，应当拒接实施，立即文告基金管理东谈主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会陈说。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易步骤还是成效的指示违抗法律法则和其他相关端正，          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并依照法律法则的端正 实时向中国证监会陈说。 间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和 轨制等。 律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主规划的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行径。 当原理未实施或蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗法律法则、 《基金合同》及本条约相关端正时，应实时以书面款式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的端正陈说中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时期内恢复基金管理东谈主并改正。   （1）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救助基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的好意思满与独 立。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他相关法律法则端正外， 基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。  （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主救助和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行径。  （4）基金银行账户的管理当合适法律法则的相关端正。  基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救助和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵寓。  （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行径。  （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正执 行。  （4）在本托管条约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 干系账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开 设、使用的端正。  基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰球银行间同行拆借 阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。  基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善救助。 基金托管东谈主对其除外机构现实灵验按捺的有价凭证不承担责任。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主按照法律法则救助由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各执有一份蓝本的原件。首要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自救助至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指规划 日该类基金资产净值除以规划日该类基金份额总额后的价值。万般基金份额净值的规划均 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （2）基金管理东谈主应每交易日对基金财产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法则的端正。用于基金信息败露的基金净值信息由 基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个交易日结果后规划当日的各 类基金份额资产净值，并以两边约定的样式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值规划 结果进行复核，并以两边约定的样式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对万般 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。   （3）当干系法律法则或《基金合同》端正的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、步骤 以及干系法律法则的端正或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后三位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值无理。当基金份额净值出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 并采选合理的措施珍视损失进一步扩大；当计价无理达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价无理达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容 另有端正的，按其端正处理。   （6）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据无理，导致该基金财产或基金份额 执有东谈主的现实损失，基金管理东谈主草率此承担责任。若基金托管东谈主规划的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主规划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也甘愿担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述无理变成了基金财产或基金份额执有          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责 向欠妥得利之主体观点返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券交易所、期货公司过火登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、恰当、合理的措施进行检查，但 是未能发现该无理的，由此变成的基金资产估值无理，基金管理东谈主和基金托管东谈主应罢免赔 偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥由此变成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的规划结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对万般基金份额净值的规划结果对外赐与公布，基金 托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独速即成立、登记和救助基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务主见的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务主见进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生首要变更的， 基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新 招募说明书。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当 在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上， 并将中期陈说提醒性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业 日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说提醒性公告 登载在指定报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季 度陈说完成当日，将相关陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈说完成当日，将有 关陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以加密传确凿样式或两边约定的其他样式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理样式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监 会备案。   基金份额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额执有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额执有东谈主名册；   （3）基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额执有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果 后 5 个就业日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金份额执有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额执有东谈主名册以及基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额执有东谈主 名册，基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善救助基金份额执有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存执有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会陈说，并代为履行救助基金份额执有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主草率基金管理东谈主由此产生的救助费给予补偿。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 商处理。但若自一方书面提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商样式处理的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力。   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管条约应当停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则端正的停止事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的端正对本基金的财产进 行计帐。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §23 对基金份额执有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额执有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调节。   客户执有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错结束在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 样式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或蜕变。服务 用度由本基金管理东谈主承担，客户无需特等承担用度。 的通信地址及接洽样式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上采选 邮政平信邮寄样式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、 清晰而导致的平直或曲折挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不好意思满、泄 露等而导致的平直或曲折挫伤承担任何补偿责任。 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等技巧查询交易信息。 的账户信息贵寓。   场外基金份额执有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 样式发送场外基金份额执有东谈主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告提醒等，基金公司还将根据业务发展的 现实需要，当令调节定制信息的内容。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除了发送场外基金份额执有东谈主定制的万般信息外，基金公司也会如期或不如期向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额执有东谈主发送基金分成、节日致意、产物扩充等信息。 如场外基金份额执有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额执有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额执有东谈主 可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额执有东谈主可通过该热线享受业务究诘、信息查询、投诉建议等专项服务， 场外基金执有东谈主更可通过热线进行信息定制、贵寓修改等操作。   招商基金寰球长入客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额执有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日提议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处 理。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §24 其他应败露事项 序号                   公告事项                  公告日历      年第一号）      要更新      要更新      下基金销售业务的公告      要更新      要更新      理旗下基金销售业务的公告      告      告          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §25 招募说明书存放过火查阅样式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §26 备查文献  投资者如果需了解更防卫的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主恳求查 阅以下文献：  （一）中国证监会批准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金召募的文献；  （二）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金托管条约》；  （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业执照；  （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司

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