融通慧心搀杂型证券投资基金      更新招募阐述书      (2024 年第 2 号)  基金不断东说念主：融通基金不断有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十一月                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                       环节指示    融通慧心搀杂型证券投资基金经 2022 年 12 月 15 日中国证券监督不断委员会（以下简 称“中国证监会”        ）下发的《对于准予融通慧心搀杂型证券投资基金注册的批复》                                   （证监许可 20223113 号文）准予召募注册。本基金为契约型洞开式基金，基金合同奏凯日为 2023 年    基金不断东说念主保证招募阐述书的内容信得过、准确、完好。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应负责阅读本基金的招募阐述书、基金合同 和基金家具贵府纲要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。    证券投资基金是一种长期投资器用，其主邀功能是分布投资，谴责投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等冒失提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主 购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。    本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，低 于股票型基金。    本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资筹商股票市集交易互联互通机制试 点允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的， 将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等相反带来的出奇风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失）         、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可平时交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本招募阐述书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。    本基金的投资范围包括资产支握证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流展望风 险等。具体内容见本招募阐述书“风险揭示”章节。                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能面对市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募阐述书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险。内容见本招募阐述书“风险揭示”章节。   投资东说念主购买本基金并不就是将资金四肢入款存放在银行或入款类金融机构。投资东说念主应当 负责阅读基金合同、招募阐述书和基金家具贵府纲要等基金法律文献，了解基金的风险收益 特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产景色等判断基金是否和自身的风险 承受智商相顺应，并通过基金不断东说念主或基金不断东说念主托福的具有基金销售业务经历的其他机构 认购（或申购）本基金。投资东说念主在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种 风险，可能包括：证券市集举座环境激励的系统性风险、个别证券出奇的非系统性风险、大 量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金不断东说念主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金 出奇风险等。   本基金基金合同奏凯后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在如期回报中给予透露；一语气 50 个就业 日出现前述情形的，基金不断东说念主应当按照基金合同的约定标准进行基金财产清理并断绝基金 合同，不需要召开基金份额握有东说念主大会。   基金不断东说念主依照恪尽责守、熟谙信用、严慎勤劳的原则不断和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金不断东说念主不断的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹表现的保证。基金不断东说念主提醒投资东说念主凝视基金投资的“买者酣畅”原则，在作出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。   本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日，其中筹商财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日、净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（本招募阐述书中的财务贵府未经审 计）。                                                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                                                              目         录                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                    第一部分   前言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息透露不断办法》                 （以下简称“                      《信息透露办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作不断办法》         （以下简称“《运作办法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断轨则》                                        （以 下简称“《流动性风险不断轨则》”）等筹商法律法则及《融通慧心搀杂型证券投资基金基金 合同》   （以下简称“基金合同”或“《基金合同》                     ”）编写。   本招募阐述书表现了融通慧心搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金不断东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府苦求召募 的。本基金不断东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作念出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同尽头他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                       融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                        第二部分     释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验更正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 更新 新 行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其往往作念出的更正       《信息透露办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息透露不断办法》及颁布机关对其往往作念出的更正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其往往作念出的更正                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对其往往作念出的更正 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资不断办法》（包括其往往更正）及筹商法律法则轨则不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资不断办法》（包括其往往更正）及筹商法律法则轨则，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东说念主坚硬了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 受融通基金不断有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额尽头变动情况的账户                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该就业日为非港股通交易日时，则基金不断东说念主可根据执行情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 且冒失逍遥结算安排的共同交易日。港股通交易日的具体安排，由上海证券交易所、深圳证 券交易所的证券交易服务公司对市集公布           ：指《融通基金不断有限公司洞开式基金业务法则》，是范例基金不断 东说念主所不断的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不断东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 苦求将其握有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额退换为基金不断东说念主不断的其他基金基 金份额的行径                     融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 销售机构的操作 金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资神志 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额） 进步上一洞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款尽头他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别 产入网提销售服务费的基金份额 的基金份额 和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立时间集中，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制和深港股票市集交易互联互 通机制 经由香港联合交易所在上海诞生的证券交易服务公司，进取海证券交易所进行申报（买卖盘 传递），买卖沪港通轨则范围内的上海证券交易所上市的股票。沪港通下的港股通，是指投                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 资者托福内地证券公司，经由上海证券交易所在香港诞生的证券交易服务公司，向香港联合 交易所进行申报（买卖盘传递）              ，买卖沪港通轨则范围内的香港联合交易所上市的股票 经由香港联合交易所在深圳诞生的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘 传递），买卖深港通轨则范围内的深圳证券交易所上市的股票。深港通下的港股通，是指投 资者托福内地证券公司，经由深圳证券交易所在香港诞生的证券交易服务公司，向香港联合 交易所进行申报（买卖盘传递）              ，买卖深港通轨则范围内的香港联合交易所上市的股票 透露办法》轨则的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子信息透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 置清理，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不断工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时间仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                            融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                            第三部分    基金不断东说念主    一、基金不断东说念主概况    称呼： 融通基金不断有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    诞生辰期：2001年5月22日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    筹商东说念主：赖亮亮    注册成本：12500万元东说念主民币    股 权 结 构 ： 诚 通 证 券 股 份 有 限 公 司 60%、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （ Nikko Asset Management Co.，Ltd.）40%。    二、主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文书、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融不断部总司理、诚通基金不断有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司扩充董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    沉寂董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学造就、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法 律专科委员会尽头参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司沉寂董事、大悦城股份有限公司沉寂董 事、中华联合财产保障股份有限公司沉寂董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司沉寂董事。    沉寂董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院造就，兼任中财大资产 经营（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司沉寂董事、大唐国际发电股份有限公司 沉寂董事、中海油动力发展股份有限公司沉寂董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司沉寂董事。                       融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   沉寂董事席德应先生，工商不断硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司沉寂董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司沉寂董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非扩充董事、中国工商银行（巴西）有限公司非扩充董事、 中国工商银行战术不断与投资者不断部资深巨匠、中国工商银行机构金融业务部资深巨匠、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东说念主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商不断硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限就业公司董事，曾任诚通基金不断有限公司董事、国海海工资产不断有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战术发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业商议有限公司扩充总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融不断部副总司理、诚通财务有限就业公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、宇宙中小企业股份转让系统 有限就业公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金不断有限公司常务副总司理兼融通国际资产 不断有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金不断有限公司北京分公司副 总司理、融通基金不断有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金不断有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商不断硕士，现任日兴资产不断有限公司专务扩充 役员兼 CFO、战术揣摸打算负责东说念主，曾任日兴资产不断有限公司部长，富达投资公司(日本东京) 司理，富达投资公司（好意思国波士顿）分析员，融通基金不断有限公司常务副总司理、首席信息 官，融通国际资产不断有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金不断有限公司总司理，曾任上海社会科学                        融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 院研究助理、和昇投资商议（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产不断部副总经 理、融通基金不断有限公司投资总监、上海禧弘私募基金不断有限公司总司理兼投资总监、 融通基金不断有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、策动机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金不断有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资商议（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产不断部副总司理、融通基金不断有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金不断有限公司总司理兼投资总监、融通基金不断有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金不断有 限公司北京分公司副总司理、融通基金不断有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金不断 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产不断有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金不断有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，不断学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高档投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限就业公司投行部高档司理、中信建投证券有限就业公司固收部高档司理、中国 保障业监督不断委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产不断部总司理、中信建投基金                      融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 不断有限公司特定资产不断部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司就业，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。   财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职熟谙）三级调研员、融通基金不断有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。   首席信息官高翔先生，策动机及应用本科，曾任中信建投基金不断有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本不断（北京）有限公司扩充监事，大成基金不断有限公司信息时间 部总监，鹏华基金不断有限公司信息时间部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主理、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司开辟三部标准员、高档标准员。   范琨女士，复旦大学金融学硕士，12 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业经历。 究部副总监、融通中国风 1 号纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（2016 年 2 月 5 日至 月 13 日起至 2021 年 2 月 18 日）、融通蛮横搀杂型证券投资基金基金司理（2023 年 4 月 18 日起至 2024 年 6 月 20 日），现任研究部总司理、融通内需驱动搀杂型证券投资基金基金经 理（2020 年 2 月 5 日起于今）、融通成长 30 纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（2021 年 7 月 20 日起于今）、融通增强收益债券型证券投资基金基金司理(2022 年 11 月 29 日起 于今)、融通慧心搀杂型证券投资基金基金司理（2023 年 2 月 28 日起于今）。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险不断部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交易部总司理谭奕舟先生，风险不断部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理陈                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 瀛先生，基金司理邱小乐女士，交易部总司理谭奕舟先生，风险不断部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 交易部总司理谭奕舟先生，风险不断部总司理任飞先生。   三、基金不断东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不断东说念主的财产相互沉寂，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证 券投资；             《基金合同》尽头他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》尽头他筹商轨则，履行信息透露及回报义务；                                     《基金合同》 尽头他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主露出，但照章向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外； 益；                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）             《基金合同》尽头他筹商轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 法律法则轨则的最低期限； 够按照《基金合同》轨则的时期和神志，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到筹商贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担就业； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金不断东说念主对于盲从法律法则的承诺 里面阻抑轨制，采取灵验步伐，驻防违背《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 制轨制，采取灵验步伐，驻防下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）  （2）抗击允地对待其不断的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；  （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行径。 法则及行业范例，熟谙信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法经营；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特地毁伤基金份额握有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、侵略、结巴或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、残害权力；  （7）露出在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；  （8）除按基金不断东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何口头为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违背证券交易场面业务法则，利用对敲、对倒和倒仓等技巧主宰市集价钱，阻挠 市集法式；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息透露和告白中特地含有伪善、误导、诓骗要素；  （13）以不朴直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则不容的行径。  五、基金不断东说念主对于不容性行径的承诺  为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱尽头他不朴直的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主尽头控股鞭策、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。筹商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。紧要关联交易应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受筹商限制或按照诊治后的轨则扩充。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计划等信息；   七、基金不断东说念主的里面阻抑轨制   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解不断风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以尽头他信息信得过、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金不断东说念主建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是指公司为达成里面阻抑主义而建立的一系列组织机制、不断方法、操作 标准与阻抑步伐的总称。里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本不断轨制、部门业务规章等组 成。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   公司里面阻抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不断轨制 的统辖和指导，里面阻抑大纲明确了内控主义、内控原则、阻抑环境、内控步伐等内容。   基本不断轨制包括里面司帐阻抑轨制、风荆棘抑轨制、投资不断轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息时间不断轨制、贵府档案不断轨制、事迹评估观测轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本不断轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭就业、 操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面阻抑机制必须淹没公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作口头。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍爱内控轨制的灵验 扩充。   沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对沉寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步伐来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量谴责经营运作成本，提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑恶果。   （1）里面司帐阻抑轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务带领》、                                   《企业财务通 则》等国度筹商法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、司帐就业操作进程和 司帐岗亭职责，并针对各个风荆棘抑点建立严实的司帐系统阻抑。   里面司帐阻抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务清理轨制和标准、成本阻抑轨制、财务相差审批轨制和用度报销不断办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、司帐档案看守和财务嘱咐轨制等。   （2）风险不断阻抑轨制   风荆棘抑轨制由风荆棘抑委员会组织各部门制定，风荆棘抑轨制由风荆棘抑的主义和原 则、风荆棘抑的机组成立、风荆棘抑的标准、风险类型的界定、风荆棘抑的主要步伐、风险 阻抑的具体轨制、风荆棘抑轨制的监督与评价等部分组成。                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   风荆棘抑的具体轨制主要包括投资风险不断轨制、交易风险不断轨制、财务风荆棘抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等标准 性风险不断轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监察稽核就业，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当规避的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司筹商档案，就里面阻抑 轨制的扩充情况独随即履行检查、评价、回报、建议职能。督察长应当如期和不如期向董事 会回报公司里面阻抑扩充情况，董事会应当对督察长的回报进行审议。   公司诞生监察稽核部门，具体扩充监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业进程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核不断办法、里面监察稽核就业准则等。通过这些轨制的 建立，检查公司各业务部门和东说念主员盲从筹商法律、法则和规章的筹商情况；检查公司各业务 部门和东说念主员扩没收司里面阻抑轨制、各项不断轨制和业务规章的情况。   （1）基金不断东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的透露信得过、准确；   （2）基金不断东说念主承诺根据市集变化和基金不断东说念主发展赓续完善里面合规阻抑。                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                       第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的环节组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有营业银行之一。在外洋，中国农业银行相似通 过我方的致力于赢得了精炼的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并 举、联通国际、功能王人备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营 理念，坚握审慎郑重经营、可握续发展，存身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托淹没宇宙的分支机构、普遍的电子化会聚和多元化的 金融家具，接力于为广漠客户提供优质的金融服务，与广漠客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训戒丰富，服务优质，事迹 非常，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面阻抑审计，并得回无保钟情见的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农业 银行一语气通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了沉寂公正第三方对中国农业                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 银行托管服务运作进程的风险不断、里面阻抑的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力 加强智商建造，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“                            ‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中成 绩非常，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”   。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 一语气荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度诞生的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概述不断部、业务不断 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不断部、营运不断部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务造就好、服务智商强，高档不断层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级时间职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和洞开式证券投 资基金共 898 只。   二、基金托管东说念主的里面风荆棘抑轨制阐述   严格盲从国度筹商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内筹商不断轨则，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的郑重运行，保证基金财产的安全完好，确保筹商信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险不断委员会总体负责中国农业银行的风险不断与里面阻抑就业，对托管业务风险管 理和里面阻抑就业进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险不断处，配备了专职内控监                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，沉寂愚弄监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了不断轨制、阻抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业经历；业务不断实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权就业实行王人集阻抑，业务钤记按规程看守、存放、使用，账 户贵府严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，禁闭不断，实施音像监控；业 务信息由专职信息透露东说念主负责，驻防泄密；业求达成自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，技 术系统完好、沉寂。   三、基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管条约轨则的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不断东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金不断东说念主的投资指示等监督基金不断东说念主的其他行径。   当基金出现异常交易行径时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下神志的处理： 不断东说念主进行指示； 示筹商基金不断东说念主并报中国证监会。                      融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                     第五部分 筹商服务机构 一、基金份额销售机构 （1）融通基金不断有限公司 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 筹商东说念主：陈念念辰 筹商电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金不断有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 筹商东说念主：鲁婷 筹商电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金不断有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）    邮政编码：200120    筹商东说念主：王诗期    筹商电话：        （021）38424888 转 4985    传真：      （021）38424884    （4）融通基金不断有限公司网上直销    网址：www.rtfund.com    地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    邮政编码：518054    筹商东说念主：韦荣涛    筹商电话：        （0755）26947504    传真：      （0755）26948079 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 筹商东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：方合英                           融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 电话：   （010）65557062 传真：   （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （5）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn （6）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：黄海平                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （8）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58316666 筹商东说念主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （9）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 筹商东说念主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （10）深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 筹商东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （12）厦门市鑫焕发控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 筹商东说念主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （13）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 筹商东说念主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （14）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279                           融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 筹商东说念主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （15）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东说念主：粟旭 电话：021-53398953 传真：021-53398801 客户服务电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com （16）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：谭广锋 电话：18621730132 筹商东说念主：郑骏锋 客户服务电话：4000-890-555 公司网址：www.txfund.com （17）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：15626219801 传真：021-50206001 筹商东说念主： 林志枫 客户服务电话： 021-50206003 公司网址：www.msftec.com （18）博时资产基金销售有限公司                             融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （19）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心（集中 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东说念主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 筹商东说念主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （20）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东说念主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方资产大厦） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509998                           融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 传真：021-64385308 筹商东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 筹商东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （24）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 筹商东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （25）浙江同花顺基金销售有限公司                            融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 筹商东说念主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （26）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 筹商东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （27）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 筹商东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （28）嘉实资产不断有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东说念主： 赵学军                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 电话：010-65215588 传真：010-85097308 筹商东说念主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （29）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 筹商东说念主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （30）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：杨远芬 筹商东说念主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 筹商东说念主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com                               融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） （32）通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 筹商东说念主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （33）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时间开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：   （010）56642623 筹商东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com （34）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 筹商东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （35）一起资产（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀                            融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 电话：0755-26695461 筹商东说念主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （36）上海大忠良基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 传真：021-20219923 筹商东说念主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （37）济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 筹商东说念主：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 筹商东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 筹商东说念主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （40）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013996-3011 筹商东说念主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （41）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 筹商东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991                            融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （43）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 筹商东说念主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （44）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 筹商东说念主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （45）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 筹商东说念主：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （46）奕丰基金销售有限公司                           融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 筹商东说念主：叶健 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （47）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 电话： 010-59336544 传真：010-63156532 筹商东说念主：焦金岩 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （48）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室 法定代表东说念主：马金 电话：021-60608983 传真：021-60608950 筹商东说念主：黄子珈 客户服务电话：021-60608980 公司网址：www.ajwm.com.cn （49）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开辟区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：王苏宁 传真：010-89189566 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （50）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表东说念主：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 筹商东说念主：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com （51）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 筹商东说念主：蒋凯帆 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com （52）深圳市前海排排网基金销售有限就业公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 法定代表东说念主：杨柳 电话：0755-82779746 筹商东说念主：林丽 客户服务电话：400-666-7388                             融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.simuwang.com （53）万家资产基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东说念主：李修辞 电话：010-59013842 传真：010-59013707 筹商东说念主：王茜蕊 客户服务电话：021-38909613 公司网址：www.wanjiawealth.com （54）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 法定代表东说念主：窦长宏 电话：021-60812919 筹商东说念主：梁好意思娜 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 电话：   （021）62580818 筹商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （56）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 电话：   （010）85130236 筹商东说念主：陈海静                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （57）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-81981259 筹商东说念主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （58）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 电话：   （010）60834768 筹商东说念主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （59）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：   （010）66568292 筹商东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （60）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 电话：   （021）23219275 筹商东说念主：鲍清 客户服务电话：4008888001                           融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.htsec.com （61）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东说念主：李新华 电话：   （021）68751860 筹商东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （62）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：   （0755）81688000 筹商东说念主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （63）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：(020)-83988334 筹商东说念主：丁念念 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （64）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东说念主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com （65）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号                        融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：张伟 筹商东说念主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （66）中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：陈佳春 电话：0532-85725062 筹商东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （67）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 电话：   （0512）62938690 筹商东说念主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （68）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 筹商东说念主：戴巧燕 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （69）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东说念主：胡伏云 电话：   （020）88836999 筹商东说念主：郭杏燕                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （70）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：   （0431）85096517 筹商东说念主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （71）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 电话：   （010）83561321 筹商东说念主：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （72）国盛证券有限就业公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：   （0791）86283080 筹商东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （73）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：   （021）20315290 筹商东说念主：张雪雪 客户服务电话：95538                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.zts.com.cn （74）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：   （0755）25831754 筹商东说念主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （75）华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：   （021）20655183 筹商东说念主：王虹 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （76）中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （77）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：郑立坤 电话：0891-6811841 筹商东说念主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （78）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 筹商东说念主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （79）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 电话：   （028）86690057 筹商东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （80）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东说念主：刘加海 筹商东说念主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （81）麦高证券有限就业公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东说念主：宋成 筹商东说念主：邢誉丹 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （82）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主： 马永谙                           融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 电话：021-50701053 传真：021-50701053 筹商东说念主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （83）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东说念主：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （84）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 客户服务电话：95384 公司网址：www.webank.com    基金不断东说念主可根据筹商法律法则的要求，变更现存销售机构或选拔其他适应要求的机构 销售本基金，并在基金不断东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：融通基金不断有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    诞生辰期：2001 年 5 月 22 日    法定代表东说念主：张威    电话：      （0755）26948075    筹商东说念主：杜嘉    三、出具法律主张书的讼师事务所                     融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 称呼：北京大成（上海）讼师事务所 住所：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼 负责东说念主：王回绝 承办讼师：邓炜、华涛 电话：   （021）38722421 传真：   （021）58786866 筹商东说念主：邓炜 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 扩充事务合伙东说念主：李丹 筹商电话：     （021）23238888 传真：   （021）23238800 筹商东说念主：段黄霖 承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                        融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                       第六部分     基金的召募   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同尽头他法律 法则的筹商轨则，经 2022 年 12 月 15 日中国证监会证监许可20223113 号文准予召募注 册。   本基金召募期为 2023 年 2 月 10 日至 2023 年 2 月 23 日。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期共召募 957，023，427.31 份基金份额，灵验认购户数为 9，033 户。                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                   第七部分   基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金基金合同已于 2023 年 2 月 28 日奏凯。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在如期回报中给予透露；一语气 50 个就业日 出现前述情形的，基金不断东说念主应当按照基金合同的约定标准进行基金财产清理并断绝基金合 同，不需要召开基金份额握有东说念主大会。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）              第八部分 基金份额的申购、赎回与退换   一、申购、赎回与退换场面   本基金的申购、赎回与退换将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东说念主在相 关公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他神志办理 基金份额的申购、赎回与退换。   二、申购、赎回与退换的洞开日实时期   本基金基金合同奏凯后，已于 2023 年 3 月 30 日起洞开申购、赎回业务。   本基金已于 2023 年 3 月 30 日及后续公告的筹商日历起，洞开通过直销机构及部分销 售机构办理本基金与本基金不断东说念主不断的其他基金之间的退换业务。具体确定请稽查公司网 站或筹商公告。   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或退换苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或退换的价 格。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后策动的各种基金份额净值为基 准进行策动； 时期收尾后不得取销； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金不断东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不断东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   四、基金退换的原则    “未知价”原则，即基金退换价钱以受理苦求当日收市后策动的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行策动；                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 苦求日无权益，证明日初始记权益； 一语气普遍赎回，基金退换不顺延； 的基金份额之间进行。不可将本基金的基金份额退换为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额退换为本基金的基金份额； 日历在后的后退换出； 新法则初始实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒体上公告。   五、申购、赎回与退换的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在洞开日的具体业务办理时期内冷漠申购或赎回 或退换的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购奏凯。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏凯后，基金不断东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条 款处理。   遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 国度外汇局筹商轨则变更、港股通交易系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金不断东说念主 及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时期相应顺延。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   基金不断东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他神志查询苦求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对于苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实罗致到该苦求。 苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善行 使正当权利。   基金不断东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述苦求的证明时期进行诊治，并必须在 诊治实施日前按照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   六、申购、赎回与退换的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交易级差有轨则的，以各销售机构的业务法则为 准。通过直销机构直销柜台申购本基金，初度申购最低金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 回或退换转出的最低份额为 1 份；若某笔赎回或退换将导致投资者在销售机构托管的本基 金份额余额不及 1 份时，基金不断东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一 次性全部赎回。各销售机构对赎回或退换的份额限制有其他轨则的，需同期盲从该销售机构 的筹商轨则。 理东说念主届时发布的筹商公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可采取上述步伐对基金界限给予阻抑。具体见基金不断东说念主筹商公告。 份额等数目限制。基金不断东说念主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒 介上公告。   七、申购、赎回与退换的价钱、用度尽头用途                      融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应标准，不错适应延长策动或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等筹商用度。C 类基金份额不收取申购用度。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金对A类基金份 额的申购成立级差费率。   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式。要是投资者屡次申购本基金 A 类 基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   申购 A 类基金份额的具体费率如下表：              申购金额（M）              A 类基金份额的申购费率               M＜100 万元                1.50%               M≥500 万元              单笔 1000 元   基金不断东说念主不错对待业金客户开展申购费率优惠举止，详见基金不断东说念主发布的筹商公告。   基金申购领受金额申购的神志。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额的策动方法 如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额的策动方法 如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）    （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的策动方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    申购的灵验份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予证明，其对应申购费率为 1.50%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/（1+1.50%）＝98，522.17 元    申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额＝98，522.17/1.0500＝93，830.64 份    即：投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予证明，则可得到    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部给予证明，则其可得到的申购份额 策动如下：    申购份额=100，000/1.0600=94，339.62 份    即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部给予证明，则可得到 94，339.62 份 C 类基金份 额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额握有期限的加多而递减，具体费率如下：       握有期限（N）           A 类基金份额赎回费率      C 类基金份额赎回费率          N＜7 日                1.50%           1.50%          N≥2 年                  0                        融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收 取。对握续握有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对握续握有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期不少 于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不少 于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付本基金的市集扩充、 销售、注册登记等筹商用度。（注：1 个月为 30 日，6 个月指 180 日，1 年指 365 日，以此 类推。   ）   赎回份额握有时期的策动，以该份额在登记机构的登记日初始策动。   基金不断东说念主不错对待业金客户开展赎回费率优惠举止，详见基金不断东说念主发布的筹商公告。   基金赎回领受份额赎回神志，赎回价钱以赎回当日（T 日）该类基金份额的基金份额净 值为基准进行策动，赎回金额策动方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100，000 份 A 类基 金份额，握有期限为 98 天，对应的赎回费率为 0.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×0.50%＝606.50 元   赎回金额＝121，300.00－606.50＝120，693.50 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份 A 类基金份额，握有期限为 98 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 120，693.50 元。   例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100，000 份 C 类基金 份额，握有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×1.50%＝1，819.50 元   净赎回金额＝121，300.00－1，819.50＝119，480.50 元                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   即：投资者赎回本基金 100，000 份 C 类基金份额，握有期限为 5 日，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 119，480.50 元。   注：由于基金份额握有时期不同所对应的赎回费率不疏浚，上述示例仅作参考。   （1）基金退换用度包括退换费和补差费；   （2）退换费：按转出基金平时赎回时的赎回费率收取用度；   （3）补差费：转出基金的申购（或认购）费率高于转入基金的申购（或认购）费率时， 补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基金的申购（或认购）费率时，按申 购（或认购）费率的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础策动，累 计不进步最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；   （5）基金退换用度由苦求退换的基金份额握有东说念主承担。退换费扣除归转出基金基金财 产部分后的剩余部分及补差费，四肢本基金的市集扩充、销售、注册登记等筹商用度。   （6）基金不断东说念主不错对待业金客户开展退换费率优惠举止，详见基金不断东说念主发布的相 关公告。   当今参与本基金的退换业务的其他洞开式基金的费率详见各筹商基金最新招募阐述书 或公告的约定。   退换份额策动方法如下：   退换金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   退换费＝退换金额×退换费率   补差费＝（退换金额－退换费）/（1＋补差费率）×补差费率   转入份数＝（退换金额－退换费－补差费）/转入基金当日基金份额净值   （1）转入情况的策动   例：投资者退换 1 万份基金 X 至本基金，则其可得到退换入的本基金基金份额为：   基金 X 转出份额 10，000 份；   基金 X 退换苦求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金的份额净值（NAV） 1.000 元；   假设基金 X 退换至本基金基金份额的退换费率 0.3%，补差费率为 0.2%；   退换金额＝10，000×1.20＝12，000 元；                       融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   退换费＝12，000×0.3%＝36 元；   补差费＝（12，000－36）/（1＋0.2%）×0.2%=23.88 元；   转入份数＝（12，000－36－23.88）/1=11，940.12 份。   即投资者退换 1 万份基金 X 至本基金，得回本基金的基金份额为 11，940.12 份。   注：由于退换基金所对应的费率不疏浚，上述示例仅作参考。   （2）转出情况的策动   例：投资者退换 1 万份本基金至基金 X，则其可得到的退换入的基金 X 份额为：   本基金转出份额 10，000 份；   基金 X 退换苦求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金的份额净值（NAV） 1.000 元；   假设本基金退换至基金 X 的退换费率 0.5%，补差费率为 0.2%；   退换金额＝10，000×1＝10，000 元；   退换费＝10，000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10，000－50）/（1＋0.2%）×0.2%=19.86 元；   转入基金 X 的份数＝（10，000－50－19.86）/1.20＝8，275.12 份。   即投资者退换 1 万份本基金至基金 X，得回基金 X 份额为 8，275.12 份。   注：由于退换基金所对应的费率不疏浚，上述示例仅作参考。 率或收费神志实施日前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例解任筹商法律法则以及监管部门、自律法则的 轨则。 本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销 举止。在基金促销举止期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错对销售 费率实行一定的优惠。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 东说念主无法策动当日基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%王人集度的情形。 基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法平时运行。 上限或基金总界限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金不断东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是 投资东说念主的申购苦求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况破除时，基金不断东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 东说念主无法策动当日基金资产净值。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步伐。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金不断东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金不断东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金不断东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份 额握有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金不断东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、断绝或暂停退换的情形及处理神志   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金不断东说念主暂停接受基金投资者的退换 苦求；当转入基金断绝申购时，基金不断东说念主断绝接受基金投资者的退换苦求。   十一、普遍赎回的情形及处理神志   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平时赎回 标准扩充。   （2）部分延期赎回：当基金不断东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生普遍赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日进步上一洞开日基金总份 额 30%以上的赎回苦求，基金不断东说念主不错延期办理。延期办理部分的赎回苦求将与下一洞开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额握有东说念主未进步上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定神志与其他基金份额握 有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回苦求将被取销，选拔延期赎回的，当日未办理的赎回苦求，将转入 下一洞开日络续赎回，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资 东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金不断东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回何况基金不断东说念主依据“（2）部分延期赎回”进行延期办理时，基金 不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书轨则的其他神志在 3 个交易日内申诉基金份额 握有东说念主，阐述筹商处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或退换的公告和再行洞开申购或赎回或退换的公告 刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回或退换的公告，并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 息透露办法》的筹商轨则，最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回或退换 的公告，并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明 确再行洞开申购或赎回或退换的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于适应条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。   十五、如期定额投资计划   本基金已于 2023 年 3 月 30 日起，洞开通过直销机构及部分销售机构办理本基金的定 期定额投资计划。具体确定请稽查公司网站或筹商公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有 轨则的除外。   如筹商法律法则允许基金不断东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不断东说念主 可制定和实施相应的业务法则。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交易场面或者交易神志进行基金份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 不断东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 轨则或筹商公告。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                  第九部分    基金的投资   一、投资主义   在合理阻抑风险并保握基金资产精炼流动性的前提下，精选优质证券进行中长期投资， 力求达成基金资产的长期升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精炼流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （含创业板以尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）                               、内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、可退换 债券（含分离交易可转债）            、可交换债券尽头他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款尽头他银行入款）                             、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会筹商轨则）           。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）                                 。本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东说念主在履行适应标准后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   在大类资产配置中，本基金概述运用定性和定量的分析技巧，在对宏不雅经济因素进行充 分研究的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面，劝诱对质券市 场的系统性风险以及改日一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控，并根据经济运行周期 变动、货币供应、市集利率变化、市集估值、证券市集变化等因素以及对基金的风险评估进 行纯真诊治。在各种资产中，根据其参与市集基本要素的变动，诊治各种资产在基金投资组 合中的比例，以分布市集风险，力求达成基金资产的长期郑重升值。   （二）股票投资策略   本基金投资理念上坚握以价值投资为主，从下到上选股。本基金股票投资策略包括行业 配置策略和个股选拔策略两个方面：   （1）行业配置策略   本基金在进行行业配置时，将充分劝诱基金不断东说念主投研团队成员在不同领域的研究上风， 并领受基金不断东说念主开辟的行业比较体系确定行业权重。基金不断东说念主开辟的行业比较体系存身 于克恪守上至下表面的局限性，基于经济周期表面，劝诱短期和长期因素对传统行业分析方 法进行了灵验的补充和扩展。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系标准化，便于基 金不断东说念主进行长期的行业追踪和回溯磨练，从而为本基金的行业配置提供表面基础。在投资 组合不断过程中，基金不断东说念主将根据宏不雅经济环境和各个行业的基本面特征，以月为单元， 对行业配置比例进行握续动态诊治。   （2）个股选拔策略   本基金将精选行业内具有精炼升值后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金个股 选拔将从定性和定量两方面脱手，定性方面主要检会上市公司所属行业发展远景、行业地位、 竞争上风、不断团队、改革智商等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质地及财务景色， 比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务主义，优先选拔具有相对比较上风的公司股票 四肢投资对象。   本基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。本基金将对港 股通标的股票进行系统性分析，劝诱香港股票市集情况，要点投资于港股通标的股票范围内 处于合理价位的具备中枢竞争力的上市公司股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略扩充。   （三）债券投资策略   本基金在严格的风荆棘抑和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析研究的基础上， 当令合理地利用现存的央行单据、中期单据、国债、企业债等投资器用，配合套利策略的积 极运用，追求低风险下的郑重收益。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   此外，本基金还将领受债券类属配置策略诊治在不同债券投资品种之间的配置比例，采 用个券选拔策略在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离市集收益率的债券，选拔投 资于订价低估的债券品种，并通过回购套利以及跨市集、跨品种套利等策略提高收益。   基金不断东说念主凝视对可退换债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其 债券价值和退换期权价值，对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司的可退换债 券、可交换债券进行要点投资。基金不断东说念主将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票的 基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值 水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的 分析，判断其债券投资价值；领受期权订价模子，估算可退换债券、可交换债券的退换期权 价值。概述以上因素，对可退换债券、可交换债券进行订价分析，制定可退换债券、可交换 债券的投资策略。   （四）资产支握证券投资策略   本基金通过对资产支握证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产支握证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产支握证券改日现金流的影响，严慎投资资产支握证券。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要领受流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质 券市集和期货市集运行趋势的研究，并劝诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本 基金不断东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔， 严慎进行投资，以谴责投资组合的举座风险。   （六）国债期货投资策略   本基金的国债期货投资将以风险不断为原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金不断东说念主将按照筹商法律法则的轨则，劝诱国债现货市集和期 货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用其他筹商金融器用对投资组合进行不断。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）                        ；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的， A+H 股共计策动）不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金不断东说念主不断的全部基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股共计策动），不进步该证券的 10%；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得进步该资产支 握证券界限的 10%；    （8）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券共计界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适应投资标准，应在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金握有的通盘畅通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 15%； 本基金握有的吞并畅通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 3%；    （13）本基金参与股指期货交易，需盲从下列轨则： 的 10%； 市值之和不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；                     融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交易，需盲从下列投资比例限制： 的 15%； 市值之和不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差策动）应当适应基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 30%；    （15）本基金不断东说念主不断的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；    （16）本基金不断东说念主不断的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并策动；    （20）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （9）、（17）                  、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 并、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例的， 基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则 另有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日首先始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受筹商限制或按照诊治后的轨则扩充。   为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱尽头他不朴直的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主尽头控股鞭策、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。筹商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。紧要关联交易应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受筹商限制或按照诊治后的轨则扩充。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概述指数收益率×20%+ 中债概述全价（总值）指数收益率×20%。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 名度和市集影响力，允洽营为本基金股票投资的事迹比较基准。 为样本股，领受解放畅通市值加权策动，是反馈港股通范围内上市公司的举座景色和走势的 具有代表性的一种股价指数。 债券投资部分的比较基准。   要是今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手策动编制上述指数或调动指数称呼， 或者市集发生变化导致本事迹比较基准不再适用，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的 事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金事迹比较基准的指数时，经与基 金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应标准后，本基金不错变更事迹比较基准并及 时公告，而不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，低 于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易法则等相反带来的出奇风险。   七、基金不断东说念主代表基金愚弄鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                       融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。      九、基金投资组合回报      本基金托管东说念主中国农业银行根据基金合同轨则，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性论说或者紧要遗漏。      本投资组合回报所载数据落拓 2024 年 9 月 30 日。                                                    占基金总资产的比例 序号              技俩               金额（元）                                                       （%）       其中：股票                       215，145，451.50             80.44       其中：债券                                   -                  -            资产支握证券                             -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                  -       资产      注：本基金本回报期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4，837，021.21 元， 占基金资产净值比例为 1.83%。                                                         占基金资产净值比 代码           行业类别                公允价值（元）                                                           例（%）  A     农、林、牧、渔业                                     -            -  B     采矿业                             56，180，971.00         21.29  C     制造业                             51，972，585.18         19.69  D     电力、热力、燃气及水坐褥和        供应业                             60，171，307.00         22.80  E     建筑业                                          -            -  F     批发和零卖业                                       -            -  G     交通运载、仓储和邮政业                     33，347，585.10         12.64  H     住宿和餐饮业                                       -            -                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）     I    信息传输、软件和信息时间服          务业                                    5，953，171.33         2.26     J    金融业                                              -            -     K    房地产业                                             -            -     L    租借和商务服务业                                         -            -     M    科学研究和时间服务业                                 9，541.68        0.00     N    水利、环境和各人设施不断业                         1，354，688.00         0.51     O    住户服务、修理和其他服务业                                    -            -     P    造就                                    1，318，581.00         0.50     Q    卫生和社会就业                                          -            -     R    文化、体育和文娱业                                        -            -     S    概述                                               -            -          共计                                  210，308，430.29        79.70          行业类别           公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 房地产                                            -                       - 动力                                             -                       - 材料                                             -                       - 工业                                   2，420，251.06                   0.92 非必需耗尽品                                         -                       - 必需耗尽品                                2，416，770.15                   0.92 医疗保健                                           -                       - 金融                                             -                       - 科技                                             -                       - 通讯                                             -                       - 公用事迹                                           -                       - 政府                                             -                       - 共计                                   4，837，021.21                   1.83         注：以上分类领受彭博行业分类标准（BICS）                              。 序                         数目                                    占基金资产净   股票代码           股票称呼                    公允价值（元） 号                         （股）                                   值比例（%）                      融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 无。 无。      无。      无。      无。      无。      本基金将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要领受流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质 券市集和期货市集运行趋势的研究，并劝诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本 基金不断东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔， 严慎进行投资，以谴责投资组合的举座风险。      本基金的国债期货投资将以风险不断为原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金不断东说念主将按照筹商法律法则的轨则，劝诱国债现货市集和期 货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。      在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用其他筹商金融器用对投资组合进行管 理。                     融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）      无。      无。      编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案访问，或在回报编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。      无。 序号           称呼                 金额（元）      无。      无。      无。                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                          第十部分      基金的事迹   基金不断东说念主依照恪尽责守、熟谙信用、严慎勤劳的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。   基金合同奏凯日为 2023 年 2 月 28 日，基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日。   自基金合同奏凯以来，本基金基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率的比较如 下：                           融通慧心搀杂 A                                                  事迹比较                 份额净      份额净值      事迹比较                                                  基准收益       阶段        值增长      增长率标      基准收益                   ①－③     ②－④                                                  率标准差                  率①      准差②        率③                                                   ④  （基金合同奏凯                 -1.44%    0.33%        -11.30%    0.69%   9.86%   -0.36% 日）至 2023 年 12      月 31 日                           融通慧心搀杂 C                                                  事迹比较                 份额净      份额净值      事迹比较                                                  基准收益       阶段        值增长      增长率标      基准收益                   ①－③     ②－④                                                  率标准差                  率①      准差②        率③                                                   ④  （基金合同奏凯                 -1.86%    0.33%        -11.30%    0.69%   9.44%   -0.36% 日）至 2023 年 12      月 31 日                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息、期货合约和基金应收的 申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的看守和刑事就业   本基金财产沉寂于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清包涵产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交易场面的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金不断东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》                                       、 监管部门筹商轨则。   （一）对存在活跃市集且冒失获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反馈公允价值 的，打发报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制四肢特征磋议。此外，基金不断东说念主不 应试虑因其大批握有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有阔气可利用数据 和其他信息支握的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定 公允价值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   握有的银行如期入款或申诉入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在筹商税金诊治日或执行支付日进行相应的估值诊治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平允性。 轨则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及筹商法 律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，按照基金不断东说念主对基金净值信息的策动 结果对外给予公布。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   五、估值标准 C 类基金份额的余额数目策动，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金不断东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金不断东说念主每个估值日策动基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主依据基金合同和筹商法律法则 的轨则对外公布。   六、估值毛病的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值毛病时，视为该类 基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的就业东说念主应当对由于该 估值毛病遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值毛病处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法料到、无法幸免、无法抗拒， 则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被毛病处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病就业方承担；由于估值毛病就业方未                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估值毛病就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值毛病就业方一经积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值毛病就业方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值毛病的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病 就业方仍打发估值毛病负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值毛病就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得回 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿 额加上一经得回的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值毛病就业方。   （4）估值毛病诊治领受尽量规复至假设未发生估值毛病的正确情形的神志。   估值毛病被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生的原因确定 估值毛病的就业方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值毛病的更正向筹商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现毛病时，基金不断东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐驻防损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经证明后按以下条目进行赔                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金不断东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金不断东说念主的建议扩充，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照毛病进程各自承担相应的就业。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，天然屡次再行策动和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的策动结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息毛病（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动毛病而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金不断东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不断东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 基金不断东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金不断东说念主负责策动，基金托 管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个洞开日交易收尾后策动当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证明后发送给基金不断 东说念主，由基金不断东说念主依据基金合同和筹商法律法则的轨则对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值毛病处理；                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 送的数据毛病等非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必 要、适应、合理的步伐进行检查，但未能发现毛病的，由此形成的基金财产估值毛病，基金 不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐消 除或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指落拓收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配神志是现金分成； 一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 类别每一基金份额享有同均分配权；   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金不断东说念主可在法律法则允许的前 提下酌情诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变 更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配神志等内容。   五、收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务法则》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付神志   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。不断费的策动方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金不断东说念主。 基金不断东说念主可选拔在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行 用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金不断东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，不断东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。 基金不断东说念主可选拔在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行 用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金不断东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，不断东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的神志，于次月前 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应条约轨则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。                     融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照筹商轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 不断轨则》、      《基金合同》尽头他筹商轨则。筹商法律法则对信息透露的透露神志、登载媒介、 报备神志等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主尽头日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过适应 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”                          ）及《信息透露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”               ）等媒介透露，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》 约定的时期和神志查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息透露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除尽头阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金家具贵府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 东说念主大会召开的法则及具体标准，阐述基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏凯后，基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金不断东说念主不再更新基金家具贵府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐述书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵府纲要、                       《基金合同》和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募阐述 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）     《基金合同》奏凯公告   基金不断东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周 在轨则网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动神志及筹商申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在轨则网站上，并将年度回报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，股指期货配资将中期回报登 载在轨则网站上，并将中期回报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金不断东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度回报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   如回报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他环节信息”项下 透露该投资者的类别、回报期末握有份额及占比、回报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度回报和中期回报中透露基金组合股产情况尽头流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，筹商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）剖释公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，筹商 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开剖释。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资股指期货的信息透露   基金不断东说念主应当在基金季度回报、基金中期回报、基金年度回报等如期回报和招募阐述 书（更新）等文献中透露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资 主义等。   （十一）投资国债期货的信息透露   基金不断东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募阐述书（更新）等文 件中透露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义。   （十二）投资资产支握证券的信息透露   基金不断东说念主应在基金年度回报及中期回报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产支握证券明细。基金不断东说念主应在基金季 度回报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和回报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）基金投资畅通受限证券的信息透露   基金不断东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个交易日内，在中国证监会轨则媒介透露 所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十四）基金投资港股通标的股票的信息透露                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   基金不断东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募阐述书（更新）等 文献中透露本基金参与港股通交易的筹商情况。   （十五）清理回报   基金合同断绝的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报指示性公 告登载在轨则报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息透露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息透露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露不断轨制，指定专门部门及高档不断东说念主 员负责不断信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会筹商基金信息透露内容与 口头准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 不断东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期回报、 更新的招募阐述书、基金家具贵府纲要、基金清理回报等公开透露的筹商基金信息进行复核、 审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子证明。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子信息透露网站报送拟透露的基金信息，并保证筹商报 送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介透露信息，然而其他各人媒介不得早于轨则媒介透露信息，何况在不同媒介上透露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计回报、法律主张书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律法则的筹商轨则。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息透露的情形  当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金筹商信息：                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适应《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金不断东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。普遍赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东说念主策动各项投 资运作主义和基金事迹主义时仅需磋议主袋账户资产。   基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适应《企业会 计准则》的筹商要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等神志规复流动性后，基金不断东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等神志，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不断东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金不断东说念主应实时遴聘适应《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主张。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不断东说念主应实时发布临时公告。   基金不断东说念主应按照招募阐述书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息透露神志和 频率透露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不断东说念主应当在基金如期回报中透露回报期内侧袋账户筹商信息， 基金如期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度回报 进行审计时，打发回报期内基金侧袋机制运行筹商的司帐核算和年度回报透露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的筹商轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则 修改导致筹商内容被取消或变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应标准 后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                  第十八部分 风险揭示   一、市集风险   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率直接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的经营景色受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、市集远景、时间更新、 财务景色、新家具研究开辟等都会导致公司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价钱可能下降，或者冒失用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以料到的变化。天然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但不 能全都幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的 收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动筹商的风险，单一的久期主义并 不可充分反馈这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来的 价钱风险互为消长。   二、信用风险   信用风险指由于交易敌手或债务东说念主无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险，                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 主要指违约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体包括以下几个方面：   三、不断风险   在基金不断运作过程中基金不断东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金不断东说念主的不断水平、不断技巧和不断时间等筹商性较大，本基金可能因为基金 不断东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券市集四肢新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合中的各种金 融器用会因各种原因面对较高的流动性风险，使证券交易的扩充难度提高，买入成本或变现 成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位诊治和资产变现贫窭，加重流动 性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风荆棘抑主义进行分布化和多元化的资产配 置的基础上，通过一系列风荆棘抑主义加强对流动性风险的追踪、驻防和阻抑，但基金不断 东说念主并不保证全都幸免此类风险。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该就业日为非港股通交易日 时，则基金不断东说念主可根据执行情况决定本基金是否洞开申购、赎回及退换业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金不断东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时期在筹商公告中载明。本基金的其他 申购、赎回安排详见本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”章节，请投资者凝视本基金的 申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。   本基金的投资市集主要为证券交易所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型交易 场面，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包括创业板以尽头他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券等。同期本基金基于分布投资的原则 在行业和个券选拔方面坚握分布化投资原则，未有高王人集度的特征；本基金在投资过程中，                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 将备选投资标的的流动性四肢环节磋议因素，不以流动性受限证券为主要投资标的，明确规 定主动投资于流动性受限资产的市值共计不进步基金资产净值的 15%。概述评估在平时市集 环境下本基金的流动性风险适中，可逍遥投资者日常申购赎回的要求。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平时赎回 标准扩充。   （2）部分延期赎回：当基金不断东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生普遍赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日进步上一洞开日基金总份 额 30%以上的赎回苦求，基金不断东说念主不错延期办理。延期办理部分的赎回苦求将与下一洞开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额握有东说念主未进步上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定神志与其他基金份额握 有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回苦求将被取销，选拔延期赎回的，当日未办理的赎回苦求，将转入 下一洞开日络续赎回，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资 东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金不断东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性零落等极点情况下发生无法打发投资者普遍赎回的情形时，基 金不断东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎中式 延期办理普遍赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险不断器用四肢缓助步伐。对于各种流动性风 险不断器用的使用，基金不断东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行 监测和评估。各种器用实施的情形、标准及对投资者的潜在影响如下：   （1）延期办理普遍赎回苦求的情形   具体请参见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、普遍赎回的情形 及处理神志”，详确了解本基金延期办理普遍赎回苦求的情形及标准。若本基金延期办理巨 额赎回苦求，投资者将面对无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险，投资者未能赎回 的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 东说念主无法策动当日基金资产净值。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步伐。   发生上述情形之一（第 4）项除外）且基金不断东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金不断东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金不断东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金 份额握有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况 破除时，基金不断东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （3）收取短期赎回费   对握续握有期限少于 7 日的基金份额握有东说念主，将收取不少于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额归入基金财产。   敬请投资者钟情因基金份额握有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风 险。   （4）暂停估值的情形 业时； 基金不断东说念主应当暂停估值；   敬请投资者钟情本基金发生暂停估值情形时无法平时进行申购和赎回的风险。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作范例解任筹商法律法则以及监管部门、自律法则的轨则。   敬请投资者钟情本基金发生大额申购或赎回情形时领受舞动订价机制的风险。   （6）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险不断器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平时洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东说念主在基金如期 回报中透露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东说念主策动各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需磋议主袋账 户资产，基金事迹主义应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露的事迹主义不可反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   五、操作和时间风险   基金的筹商当事东说念主在各业务口头的操作过程中，可能因里面阻抑不到位或者东说念主为因素造 成操作颠倒或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易毛病和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交易的平时进行 以至导致基金份额握有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来自基金不断东说念主、基金托管东说念主、 登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金不断或运作过程中，违背国度法律法则或基金合同筹商轨则的风险。   七、本基金特定风险   本基金为搀杂型证券投资基金，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除与其他投资 于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资 者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易法则等相反所带来的出奇风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动表现出高度筹商性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）                                         ，同                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到巧合事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金握仓的波 动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的神志兑换为东说念主民币）                             ，故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价相反，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在逐日 买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例相反，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被额外 占用进而谴责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围诊治带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法则，唯有内地与香港两地均为交易日且冒失逍遥结算安排的交易日 才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港 市集照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所握的港股组合在后续港股通交易 日开市交易中王人集体现市集反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 第二个港股通交易日）才调在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才召回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司行径的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所握港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购等 情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹商权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   因上述法则，本基金存在利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所轨则，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 步伐。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化轨则， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景色在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市标准且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所握个股际遇非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的风 险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 税费外，在不进行交易时也可能要络续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 股票可能因忙绿交易敌手而面对个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的交易中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：                          （一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的王人集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对本 基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送 的筹商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；                          （四）其他因结算参与东说念主未盲从 筹营业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货四肢金融繁衍品，主要存在 以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金逍遥建立或者援救股指期货、国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者简短，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产支握证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利 率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支握证券收 益。流动性风险是指在交易敌手有限的情况下，资产支握证券握有东说念主将面对无法在合理的时 间内以公允价钱出售资产支握证券而遭受损失的风险。资产支握证券的还款开首为基础资产 改日现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产支握证 券本息无法按期或足额偿还的风险。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   本基金的投资范围包括非公开辟行股票等畅通受限证券，由于畅通受限证券具有锁如期， 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期 内无法卖出所握有的畅通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者 存眷筹商风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、 愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金基金合同奏凯后，一语气 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当按照基金合同的约定标准进行基金财产 清理并断绝基金合同，且不需召开基金份额握有东说念主大会。本基金存在基金资产净值或基金份 额握有东说念主数目过低面对清理的风险，敬请投资东说念主钟情。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构（包括基金不断东说念主直销机构和其他销售机构）根据筹商法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配磨练。   九、其他风险 的风险。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 来风险。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）         第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商标准后，                    《基金合同》应当断绝： 连续的；   三、基金财产的清理 组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理回报出具法                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 律主张书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经适应《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报提 示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最低 期限。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）             第二十部分    基金合同的内容纲要   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募阐述书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》断绝的有限就业；                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金不断东说念主的权利与义务            《运作办法》尽头他筹商轨则，基金不断东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要步伐保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适应筹商法律、法则的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、退换                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》尽头他筹商轨则，基金不断东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以熟谙信用、严慎勤劳的原则不断和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神志 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东说念主的财产相互沉寂，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的步伐使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》尽头他筹商轨则，履行信息透露及回报义务；   （12）保守基金营业高明，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》尽头他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主露出，但照章 向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》尽头他筹商轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不断业务举止的司帐账册、报表、记录和其他筹商贵府不低                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，何况保证投资者 冒失按照《基金合同》轨则的时期和神志，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并申诉基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏凯，基金 不断东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》尽头他筹商轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （4）根据筹商市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》尽头他筹商轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以熟谙信用、勤劳尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备阔气的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金分别成立账户，沉寂核算，分账不断，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金不断东说念主代表基金坚硬的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》尽头他筹商轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主露出，但照章向监管机构、司法机关提供及因审 计、法律等外部专科参谋人需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主策动的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具主张，阐述基金不断 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金不断东说念主有未扩充《基 金合同》轨则的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采取了适应的步伐；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商贵府不低于法律法则轨则 的最低期限；   （12）从基金不断东说念主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额握有东说念主名册；                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （13）按轨则制作筹商账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或筹商轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》尽头他筹商轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督不断机构，并申诉基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金不断东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；   （21）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》，              《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作神志；   （5）诊治基金不断东说念主、基金托管东说念主的报恩标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金不断东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费神志；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金不断东说念主、登记机构、基金销售机构诊治筹商认购、申购、赎回、退换、基金 交易、非交易过户、转托管等业务法则；   （6）基金不断东说念主在履行适应标准后，基金推出新业务或服务；   （7）加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、诊治基金份额类别成立 或对基金份额分类办法及法则进行诊治等；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神志 集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主冷漠书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得遏止、侵略。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉神志 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决神志；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯神志、托福的公证机关尽头筹商神志和筹商东说念主、表决 主张寄交的截止时期和收取神志。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金不断东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面申诉基金不断东说念主和基金托管东说念主                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的神志   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律法则、监管机构允许的 其他神志召开，基金不断东说念主、基金托管东说念主须为基金份额握有东说念主愚弄投票权提供便利，会议的 召开神志由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金不断东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说适应法律法则、                          《基金合同》和会议申诉的轨则， 何况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他口头在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神志或 大会公告载明的其他口头进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个就业日内一语气公布筹商 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉轨则的神志收取基金份额握 有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金不断东说念主经申诉不参加收取表决主张的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额握有东说念主所握有                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主张或授权 他东说念主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说适应法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 络、电话或其他监管机构允许的神志进行表决，亦可领受其他非书面神志授权其代理东说念主出席 基金份额握有东说念主大会并表决，具体神志由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 相劝诱的神志召开基金份额握有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通讯神志开会的标准进 行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；要是基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有轨则或《基金合同》 另有约定外，退换基金运作神志、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本 基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交适应会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议申诉轨则的表 决主张视为灵验表决，表决主张朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议初始后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通讯神志 进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金不断东说念主、基金托管东说念主的更换条件和标准”部分 约定的以下情形中的筹商基金份额或表决权的比例均指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主 分别握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若筹商基金份额握有东说念主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适应该等                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事标准和表决条件等 内容，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致筹商内容被取消或变更的， 基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行适应标准后，可对该部老实容进行修改或调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商标准后，                    《基金合同》应当断绝： 连续的；   （三）基金财产的清理 组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理回报出具法 律主张书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经适应《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报提 示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最低 期限。   四、争议惩处神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金不断东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续古道、勤劳、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                          融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                 第二十一部分      基金托管条约的内容纲要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金不断东说念主   称呼：融通基金不断有限公司   住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东说念主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字20018 号   组织口头：有限就业公司   注册成本：12500 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营范围：基金不断业务、发起诞生基金及中国证券监督不断委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   组织口头：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营范围：罗致公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具 交易业务；经国务院银行业监督不断机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔标准的，基金不断东说念主应按照基金 托管东说念主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商时间系统，对基 金执行投资是否适应基金合同对于证券选拔标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围主要为具有精炼流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （含创业板以尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券尽头他中国证监会允许投资的债券）、资产支握 证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款尽头他银行入款）、同行存单、货币 市集器用、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适应中国证监会筹商轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）。本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，握有现金或者到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东说念主在履行适应标准后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的， A+H 股共计策动）不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金不断东说念主不断的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司刊行的证 券（吞并家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股共计策动），不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得进步该资产支 握证券界限的 10%；   （8）本基金不断东说念主不断的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主 的各种资产支握证券，不得进步其各种资产支握证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适应投资标准，应在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金握有的通盘畅通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 15%； 本基金握有的吞并畅通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 3%；   （13）本基金参与股指期货交易，需盲从下列轨则：                     融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 的 10%； 市值之和不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交易，需盲从下列投资比例限制： 的 15%； 市值之和不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差策动）应当适应基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 30%；    （15）本基金不断东说念主不断的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基 金以及处于洞开期的如期洞开基金）握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市 公司可畅通股票的 15%；    （16）本基金不断东说念主不断的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不适应                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并策动；   （20）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述轨则投资比 例的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法则另有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日首先始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受筹商限制或按照诊治后的轨则扩充。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第（十一）项基金投资不容行径进行监督。   根据法律法则筹商基金从事关联交易的轨则，基金不断东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供 与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要利害关系的公司名单尽头更新，并以两边 约定的神志提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好性、全面性。基金不断东说念主、基 金托管东说念主有就业分别看守信得过、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单 变更后基金不断东说念主（或基金托管东说念主）应实时发送基金托管东说念主（或基金不断东说念主），基金托管东说念主 （或基金不断东说念主）应实时证明已著名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格解任了监督流 程，基金不断东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金不断东说念主承担就业，基 金托管东说念主有权向中国证监会回报。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主尽头控股鞭策、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。筹商交易必须事前                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。紧要关联交易应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受筹商限制或按照诊治后的轨则扩充。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金不断东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经正式选拔的、本基金适用的银行 间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神志。基金托管东说念主监督基金 不断东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不断东说念主不错每半年对 银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金不断东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债 券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主阐述原理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与 基金托管东说念主协商惩处。基金不断东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明诊治的名单初始奏凯， 新名单奏凯前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照筹商条约进行结 算。基金不断东说念主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交易法则进行交易，基金 托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对筹商合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易 神志进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 成仇就业。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金不断东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金不断东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔入款银行，作念好风荆棘抑；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 各种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、筹商信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   要是基金不断东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即回报中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 券进行监督。 关问题的申诉》等筹商法律法则轨则。 开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限 证券。 轨制、流动性风荆棘抑预案等规章轨制。基金不断东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风荆棘抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金不断东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不断东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关畅通受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金不断东说念主与承销商坚硬的 销售条约复印件、缴款申诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金不断东说念主应保证上述信息的信得过、完好。 场出现剧烈变化导致基金不断东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主 有权要求基金不断东说念主对该风险的破除或驻防步伐进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然， 基金托管东说念主经事前书面示知基金不断东说念主，有权断绝扩充其筹商指示。因断绝扩充该指示形成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权回报中国证监会。 管东说念主冒失平时查询。因基金不断东说念主原因产生的畅通受限证券登记存管问题，形成基金财产的 损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的就业与损失，由基金不断东说念主承担。 假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金不断东说念主应照章承担相应法律后 果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本托管条约履行职责外，因投资畅通受限证券产生的 损失，基金托管东说念主按照本托管条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 规和基金合同的轨则，应实时以书面口头申诉基金不断东说念主限期纠正。基金不断东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到申诉后应不才一就业日前实时查对并以书 面口头给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项 进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易标准一经奏凯的 投资指示违背法律、行政法则和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基 金不断东说念主，并回报中国证监会。   （九）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不断东说念主应在轨则时期内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督回报的事项，基金不断东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有紧要违法行径，应实时回报中国证监会，同期申诉 基金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金不断东说念主无朴直原理，断绝、结巴 对方根据本托管条约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主冷漠申饬仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不断东说念主 策动的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理清理交收、筹商信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 扩充或无故延长扩充基金不断东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管条约尽头他筹商轨则时，应实时以书面口头申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到申诉后应不才一就业日前实时查对并以书面口头给基金不断东说念主发出回函，阐述违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东说念主有权随时 对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交筹商贵府以供基金不断东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时期 内复兴基金不断东说念主并改正。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时回报中国证监会，同期申诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无朴直原理，断绝、结巴 对方根据本托管条约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金不断东说念主冷漠申饬仍不改正的，基金不断东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事就业、分配基金的任何财产。 金财产的完好与沉寂。 产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 期并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管 理东说念主采取步伐进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金不断东说念主开立并不断。 基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金不断东说念主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时期内，遴聘适应 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和不断                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基 金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和不断 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 不断东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 并代表本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金不断东说念主应予 以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则扩充。 由基金不断东说念主负责。   （五）债券托管账户的开设和不断   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集清理所股份有限公司的筹商轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金不断东说念主代表本基金坚硬宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （六）基金进行如期入款投资的账户开设和不断   基金不断东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 如期入款账户户名应与托管资金账户保握一致，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守 和使用。                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （七）其他账户的开立和不断 不断东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商法则使用并不断。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守   基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不断东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验阻抑下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验阻抑的证 券不承担看守就业。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的看守   由基金不断东说念主代表基金签署的、与基金筹商的紧要合同的原件分别由基金不断东说念主、基 金托管东说念主看守。除条约另有轨则外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期 应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来 的原件。紧要合同的看守期限不低于法律法则轨则的最低期限。   五、基金资产净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，A 类或 C 类基金资产净值除以当日 A 类或 C 类 基金份额的余额数目策动，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金不断东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金不断东说念主每个估值日策动基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。   基金不断东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金不断东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主依据基金合同和筹商法律法则的规 定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，领受估值时间确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公 允价值； 活跃市集上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   握有的银行如期入款或申诉入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充。   （8）吞并股票同期在两个或两个以上市集交易的，按股票所处的市集分别估值。吞并 债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （9）估值策动中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （10）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金执行交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在筹商税金诊治日或执行支付日进行相应的估值诊治。   （11）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不断东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （14）筹商法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及筹商法                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，按照基金不断东说念主对基金净值信息的策动 结果对外给予公布。   （1）基金不断东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的纰缪不 四肢基金资产估值毛病处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记机构及入款银行品级三方机构 发送的数据毛病等非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然一经采取 必要、适应、合理的步伐进行检查，但未能发现毛病的，由此形成的基金财产估值毛病，基 金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐 破除或削弱由此形成的影响。   （三）估值毛病的处理神志   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值毛病时，视为该类 基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的就业东说念主应当对由于该 估值毛病遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值毛病处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法料到、无法幸免、无法抗拒， 则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被毛病处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病就业方承担；由于估值毛病就业方未 实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估值毛病就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值毛病就业方一经积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值毛病就业方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值毛病的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病 就业方仍打发估值毛病负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病就业方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的赔 偿额加上一经得回的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值毛病就业 方。   （4）估值毛病诊治领受尽量规复至假设未发生估值毛病的正确情形的神志。   估值毛病被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生的原因确定 估值毛病的就业方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值毛病的更正向筹商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现毛病时，基金不断东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐驻防损失进一步扩大。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经证明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金不断东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金不断东说念主的建议扩充，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照毛病进程各自承担相应的就业。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，天然屡次再行策动和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的策动结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息毛病（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动毛病而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金不断东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不断东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金不断东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门轨则的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   基金不断东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金不断东说念主独随即成立、记录 和看守本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的策动和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金不断东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐回报。月度报表的编制， 基金不断东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；《基金合同》奏凯后，基金招募阐述书的信息 发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在《信息披 露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）上；基金招募阐述书其他信息发生变 更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募阐述 书。季度回报应在每个季度收尾之日起 15 个就业日内编制完了并给予公告；中期回报在上 半年收尾之日起两个月内编制完了并给予公告；年度回报在每年收尾之日起三个月内编制完 毕并给予公告。基金合同奏凯不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度回报、中期报 告或者年度回报。   基金不断东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面申诉或通过电子口头申诉基金不断东说念主。基金 不断东说念主在季度回报完成当日，将筹商回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面申诉或通过电子口头申诉基金不断东说念主。基金不断东说念主 在中期回报完成当日，将筹商回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核结果书面申诉或通过电子口头申诉基金不断东说念主。基金不断东说念主在年度回报 完成当日，将筹商回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面申诉或通过电子口头申诉基金不断东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献来去均以传果真神志或两边约定的其他神志进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理神志为准；若两边无法达成一致，以基 金不断东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不断东说念主提供的回报上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。要是基金不断东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编                   融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号） 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。   （八）基金不断东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的看守   本基金的基金不断东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额握有东说念主名册，包括基金合 同奏凯日、基金合同断绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金 份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金不断东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基金 托管东说念主有权要求基金不断东说念主提供肆意一个交易日或全部交易日的基金份额握有东说念主名册，基金 不断东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不断东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏凯日、基金合同断绝日、 基金份额握有东说念主大会权益登记日等波及到基金环节事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 生辰后十个就业日内提交。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金不断东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份 额握有东说念主名册，应按筹商法则轨则各自承担相应的就业。   七、争议惩处神志   因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，协商不可惩处的，任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续古道、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳门尽头行 政区和台湾地区的筹商轨则）并从其解释。                  融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更标准   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金不断东说念主组 织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券 法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理回报出具法 律主张书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，清理期限相应顺延。                 融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经适应《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报提 示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最低 期限。   基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户就业，销户过程中基金不断东说念主应给予必要的配合。                      融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）               第二十二部分     对基金份额握有东说念主的服务   基金不断东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 不断东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   握有东说念主拨打基金不断东说念主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供就业日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。握有东说念主不错通过该热 线得回业务商议、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。   二、概述对账单服务   基金不断东说念主为基金份额握有东说念主提供概述对账单服务，服务口头包括基金不断东说念主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金不断东说念主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为握有东说念主提供基金账户及交易情况 查询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助交易服务   基金不断东说念主提供洞开式基金网上直销服务。投资者通过基金不断东说念主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、退换、撤单、基金定投、分成神志修 改、账户贵府修改、交易密码修改、积分兑换等各种业务。   五、客户投诉建议受理服务   握有东说念主不错通过基金不断东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或冷漠建议。   六、筹商神志                        、0755-26948088                         融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）    公司网址：http://www.rtfund.com                  ：在线客服 编：518054）。                    融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）                  第二十三部分 其他应透露事项 序号              公告标题                法定透露神志         发布时期      融通基金不断有限公司对于提醒投资者凝视驻防监犯分      中国证监会指定                                    中国证监会指定      对于旗下部分洞开式基金新增麦高证券有限就业公司为      销售机构并灵通如期定额投资、退换业务及参加其申购      中国证监会指定                                    中国证监会指定      对于旗下部分洞开式基金新增江海证券有限公司为销售      机构并灵通如期定额投资、退换业务及参加其申购费率      中国证监会指定                                    中国证监会指定      融通基金不断有限公司对于旗下部分基金新增中原银行      “中原 e 家”平台为销售平台并参加其费率优惠举止的    中国证监会指定      对于旗下部分洞开式基金新增华福证券有限就业公司为      销售机构并灵通如期定额投资、退换业务及参加其申购      中国证监会指定                                    中国证监会指定      融通基金不断有限公司对于断绝深圳金海九有基金销售      中国证监会指定                融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）          第二十四部分   招募阐述书的存放及查阅神志   招募阐述书公布后，应当分别置备于基金不断东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、复 制；也可按工本费购买本招募阐述书复印件。投资东说念主也不错径直登录基金不断东说念主的网站进行 查阅。   基金不断东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。              融通慧心搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 2 号）             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅神志： 以上备查文献存放在基金不断东说念主的办公场面，在办公时期可供免费查阅。

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